展开。 〔2）假设 预测及其根据的假设由董事承担责任，但财务顾问仍须负责与其客户讨论各项假设，并且他们须信纳该预测是以极度审慎及客观的态度作出。核数 14或15各种实际含意的详情（如适用）。 尽管发行新证券须事先经独立股东在公司股东大会上以大多数票投票批准—— （1）假如新证券的发行对象或与他一致行动 ...
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资本限额系指公司整体或各业务单位于一定期间内，在一定信赖度下，最大所承受之风险损失，而相应所应配置之资本额度谓之。其与风险之承担 证券商自行估计，则应有一完整适当之程序，其结果需经适当验证(validation)据以了解模型效度。 3.为估计经纪业务客户违约风险，证券商宜采下列原则办理： (1)有外部 ...
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的工作程序可以避免与毒品贩子或其他犯罪发生联系，其中包括严格的“了解你的客户”政策，以及普遍加强金融部门的职业道德和从业标准的教育（注２３）。特别是 种重要约束手段。政府官员和监管者必须识别这种安全网的影响，采取措施制止银行冒过大的风险。限制此类冒险的一个方法就是运用“共同保险”的存款保险机构。在这种 ...
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公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十)涉及公司的重大 持有的证券相一致。第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。第一百四十三条 证券 ...
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国务院部委规章（2）条第六十二条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的 制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百五十条 证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得将客户的证券 ...
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管理机构规定的其他事项。 第六十二条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的 ，并须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百五十条 证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得将客户的证券 ...
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达到5%，中国证监会认可的情形除外。两个以上有限合伙企业的执行事务合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他关联关系、一致行动人关系的，持股比例合并计算。 变更注册资本或者股权期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及客户利益不受损害。依法须经中国证监会批准的，在批准前，证券公司股东应当按照所持股权 ...
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：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。前款 《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准， ...
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规则。基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。基金管理公司的股东及其实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利，不得越过股东（大 。基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：（一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；（二）由具有 ...
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账户和密码。（五）获得注册帐户后需经本所管理员完成审核后方可使用模拟账户进行报单操作（为方便客户，目前系统支持自动审核）。（六）模拟 单位 25吨/手 报价单位 元（人民币）/吨 最小变动价位 5元/吨 每日价格最大波动限制 不超过上一交易日结算价±5% 合约交割月份 1-12月 交易时间 上午9： ...
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