检查期限错配情况及流动性管理有效性。对于同业投资业务占比高的机构，要重点检查是否落实穿透管理、是否充足计提拨备和资本。对于理财业务规模较大的机构 。银行业金融机构要不断扩展风险信息披露范围，提高信息披露内容的详细程度。要强化公司治理信息披露，定期披露股权结构及其变化情况，主要股东及实际控制人，董事会、 ...
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营业税若干问题的通知》(财税[2001]118号)的有关规定，经审核，决定对有关保险公司开办的符合免税条件的下列险种免征营业税，具体免税险种见附件。对附件中 附加少几特定疾病保险20、附加世纪泰康少儿住院个人医疗保险21、放心理财投资连接保险三、信诚人寿保险有限公司l、信诚附加提前给付长期重大疾病保险 ...
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职能部门权责。(九)建立对外投资管理制度1.建立对外投资的审批制度，明确对外投资的审批权限。2.建立对外投资的监控制度。规定对控股公司财务负责人的任免， 办法要报主管财政机关审核备案。(二)制定企业内部财务管理办法，应把国家赋予企业的各项理财权落到实处。(三)企业领导应充分重视，组织做好此项工作，支持 ...
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与境外具备条件的证券机构合资合作，支持证券公司组建中外合资投资银行，争取创办基金管理公司，开发推出集合投资理财和固定收益类证券产品，为资本市场提供更 市场对外开放，扩大直接利用外资规模。加大宣传力度，展示我省经济的比较优势和投资价值，加强沟通与合作，扩大对外开放渠道，创造宽松环境，鼓励省内大型企业集团 ...
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账户资金来源、提取方式及对账户的管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品。六、证券公司应将有关借入次级债务方案、次级债务 的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。对于委托理财机构债务转成的次级债务，应首先将受托资产并入自营资产，在全额扣除已亏损 ...
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主管部门批准，营业地点和公司名称频繁变更，隐蔽性很强；二是涉案机构并未与证券交易系统联网，而是打着“投资咨询”和“代客理财”等招牌，以高额回报为 期货业务的，以涉嫌非法经营罪立案查处。 (二)对未经证券监管部门批准和工商行政管理部门登记注册，擅自设立证券期货机构的，以涉嫌擅自设立金融机构罪立案查处。 ...
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第一章总则第一条为进一步明确和规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市公司公开谴责的认定标准，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，根据《 公开谴责。第十条上市公司募集资金管理存在下列违规情形之一的，本所予以公开谴责：（一）将募集资金用于证券投资（包括申购新股）、委托理财、衍生品投资 ...
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新立克集团原董事长尹军等人贪污和侵占国有资产案 审计署在审计中国长城资产管理公司时发现，2003年至2007年，尹军等人转移、侵占巨额国有资产， 实施情况及效果的专项审计调查中发现，四川仲辉实业集团有限公司虚构资料，套取中央投资1180万元。审计署将此事项移送眉山市人民政府查处后，该集团董事长彭仲辉被 ...
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制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，管好用好募集资金，积极 应同样存放于募集资金专户，而且应当投资于公司的主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等；公司最 ...
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意识，积极为企业开展资金结算、投资理财、信息咨询、代理融资等金融服务。要推进利率市场化改革，制定科学的利率定价和利率风险管理体系，不断提高定价能力和规避利率 结构和内控机制，当好企业与上级证券机构的桥梁与纽带，及时为我市上市公司提供政策咨询、技术指导，帮助企业搞好资本运营，充分利用资本市场的融资功能， ...
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