从事经营活动的，一经发现，应依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则的规定予以查处。 二、根据国办发(1994)69号文件精神，取缔非法期货交易是工商行政管理机关的一项重要工作。凡未在国家工商行政管理局登记注册而擅自开展期货交易的均属非法交易， ...
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及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。（3）《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日通过，2008年6月1日起施行）掌握证券 、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任；掌握擅自运用客户资金或财产 ...
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，保证国家经济建设对黄金的需要，《中华人民共和国金银管理条例》(以下简称《条例》)规定，国家对黄金实行统一管理、统购统配的政策，境内机关、部队、团体、 ，按国家有关规定办理进口手续并照章纳税。 七、严禁从事黄金期货交易，严禁设立各类形式的黄金期货市场。 八、各级人民银行要切实加强黄金收购工作，要根据 ...
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证券、期货和其他特殊行业的经纪人管理，国家法律、行政法规另有规定的，从其规定。第三条本条例所称经纪人是指依法登记注册，为促成他人交易进行 于经纪公司或者经纪人事务所。经纪人事务所、经纪公司聘任的兼职经纪人员，应当向工商行政管理部门备案。禁止未取得经纪资格证书的人员从事经纪活动；禁止未经登记注册的单位和 ...
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资质证件可以进入生产资料市场开展业务。第十四条未经国家批准进行期货交易的生产资料市场，不得开展期货交易。第十五条生产资料经营者可以选择适合自己经营特点的生产资料 执法人员依法执行公务，未使用暴力、威胁方法的，由公安机关按照治安管理处罚条例的规定予以处罚；使用暴力、威胁等方法构成犯罪的，依法追究刑事责任 ...
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资格条件外，尚须参加银行内部或银行同业公会认可之金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程至少达8小时以上，或取得上述机构举办之专业测验合格证明书。 交易法、证券投资信托及顾问法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法、建筑法、建筑师法、不动产经纪业管理条例或其它金融、工商管理法，受刑之 ...
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不构成犯罪的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门依照《建设工程质量管理条例》的有关规定给予处罚。涉嫌行贿、受贿的，依法追究刑事责任。第七十 的前提下到受灾地区设立分支机构。2．保障支付清算、国库、现金发行、证券期货交易和邮政汇兑系统的安全运营，为受灾地区资金汇划提供便捷、高效的金融服务 ...
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押、寄售、收购、拍卖金银饰品。十、严禁设立各类形式的黄金期货市场，禁止从事黄金期货交易。未经人行市分行及所在地工商行政管理部门批准，不得开办金饰品批发交易市场 行政管理部门办理验证登记。对违反《通知》及上述规定的，依照《中华人民共和国金银管理条例》第三十一条的规定，视情节轻重，由人行市分行和工商、海关 ...
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押、寄售、收购、拍卖金银饰品。十、严禁设立各类形式的黄金期货市场，禁止从事黄金期货交易。未经人行市分行及所在地工商行政管理部门批准，不得开办金饰品批发交易市场 行政管理部门办理验证登记。对违反《通知》及上述规定的，依照《中华人民共和国金银管理条例》第三十一条的规定，视情节轻重，由人行市分行和工商、海关 ...
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条禁止用预算外资金从事股票、期货、房地产交易活动和计划外固定资产投资。第五章计划与决算第二十六条财政部门应当建立预算外资金收支计划管理制度，保证预算外资金的 ，处以1000元以上10000元以下的罚款。第四十二条部门、单位违反本条例规定，擅自缓收、减收和免收预算外资金的，责令限期收取，并处以缓收、减收 ...
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