的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。第三章申请与核准第一节申请与受理第二十条申请董事长、副董事长 一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；(三)擅离职守；(四)1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条 ...
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高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副 工作的年限可以适当放宽。第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职 ...
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业务的年限可以放宽1年。第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的， 应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。第四十七条期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关 ...
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》第十四条、第二十条所称申请书，应当由拟设外商独资银行、中外合资银行出资各方的董事长或者行长（首席执行官、总经理）联合签署，或者由拟设分行、代表处的外国 ：（一）代表处基本情况登记表；（二）工商登记证复印件；（三）内部管理制度，内容包括代表处的职责安排、内部分工以及内部报告制度等；（四）办公场所的租赁 ...
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须经任职资格许可。未担任上述职务，但实际履行前二款所列董事和高级管理人员职责的人员，应按银监会有关规定纳入任职资格管理。第一百二十三条 申请非银行金融 不核准的书面决定，并抄报银监会；银监分局监管的信托公司申请核准董事长、总经理之外的董事和高级管理人员任职资格，向所在地银监分局提交申请，由银监分局受理 ...
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的专业技能和业务特长；（三）业务计划书，内容至少包括衍生产品交易的组织结构和职责分工，拟开办衍生产品的业务模式和发展规划，境内各分行在拟开办业务中的职责分工 人签署的有、无不良记录陈述书；（六）银监会要求提交的其他资料。 第二节外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准第一百一十四条担任外资 ...
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规负责人；农村合作银行和农村商业银行支行行长等高级管理人员须经任职资格许可。未担任上述职务，但其工作职责包括履行前二款所列理事(董事)和高级管理人员职责的 第一百八十六条 拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的离任 ...
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须经任职资格许可。未担任上述职务，但实际履行前二款所列董事和高级管理人员职责的人员，应按银监会有关规定纳入任职资格管理。第一百二十二条申请中资商业 机构开业的核准程序受理、审查并决定。第一百三十七条拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的离任审计报告 ...
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的外资金融机构高级管理人员适用核准制，并应具备下列条件：（一）担任外资法人机构的董事长、行长（总经理），应具有十年以上从事金融工作或十五年以上相关经济工作经历 与外资金融机构内审人员沟通；（二）外资金融机构应指定人员负责合规工作，该职责不应由内审人员兼任；（三）外资金融机构应在每个会计年度结束后二个月 ...
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9年以上(其中金融从业3年以上)。(六)担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长(总经理)、副行长(副总经理)，应具备本科以上(包括本科) 情况；(四)职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；(五)审计结论。第二十四条对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作 ...
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