时必须符合下列条件：１．依法成立三年以上（含三年），内部机构和管理制度比较健全；２．专职从业人员不少于６０人，其中职龄以内业务人员应占６０％ 人员的培训情况以及人员变动情况等资料。关联法规：全国人大法律（1）条第十条公开发行与交易股票的企业、证券经营机构和证券交易场所，有权自行选择取得从事证券相关业务 ...
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)同时废止二○○一年四月公开发行证券公司信息披露内容与格式准则(第10号)----上市公司新股发行申请文件第一条 为进一步规范上市公司新股发行(包括配股和增发)申请文件报送 联系方式第十四条 发行申请文件章与章之间章与节之间应有明显分隔标识第十五条 申请文件中页码必须与目录中页码相符页码标注举例如第四 ...
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：8610－88061252电子信箱：fxb2002@csrc.gov.cn通讯地址：北京市西城区金融大街16号金阳大厦中国证监会发行监管部邮编：100032 中国证券监督管理委员会二○○二年六月二十一日 关于进一步规范上市公司增发新股的通知(征求意见稿)各上市公司、各具有主承销商资格的证券公司：为 ...
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管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－－首次公开发行股票申请文件第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为， 提供有关文件的原件及其复印件。第二十条发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子 ...
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目录二○○一年四月二日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１０号至上市公司新股发行申请文件第一条为进一步规范上市公司新股发行（包括配股和增发） 重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告６－３注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告６－４检查中发现问题的发行人的整改报告６－５会计师事务所 ...
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为进一步完善发行审核委员会工作制度，更好地在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票 ，现予发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○一年四月四日为进一步规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下称发审委）的工作，更好地 ...
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（证券黑市）以及非经批准公开发行或变相公开发行股票的违法行为；进一步加强对证券违法违规行为的查处力度，集中力量查处一批造假账、操纵市场、内幕交易、虚假信息 予以查处，对严重违法违规的中介机构和人员实行禁入制度，规范中介机构执业行为；（４）研究制定有关法律责任、税收政策、委托收费等相关政策，扶持社会中介 ...
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公司应当认真做好１９９４年年度报告的编制工作，建议各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门督促本地上市公司及时编制、报送并披露年度报告，有条件的地方应当配合 、发起人股份中的“外资法人持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司，其发起人为适用外资法律的法人（外商、港、澳、台商等）所持有的 ...
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份额持有人权利及其行使 第十章 监督管理 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益， 防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； （六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院 ...
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认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司 业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。证券公司为其子公司直接投资的项目公司提供证券发行保荐服务的，应当严格履行保荐义务，诚实守信、勤勉尽责 ...
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