各公司的全面预算、资产、资金管理制度，监督、管理专业子公司的资产及资金运用；4．监督、管理产、寿险子公司的再保险业务；5．监督、稽核和管理集团 ，对5家财政局和2家证券公司股东按照《向保险公司投资入股暂行规定》(保监发(2000)49号)于平安保险集团登记注册后半年内予以彻底规范。六、工作步骤分业改革 ...
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之日起未逾五年；（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；（四 十八条证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的 ...
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第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》 下企业合并产生的追溯调整等事项。第六节资产证券化业务的会计处理第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融 ...
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认股权证、可转换债券及其它派生证券(以下统称证券)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并 ，分别给予下列处罚： 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款 ...
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开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的主要内容包括投资者风险教育 进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任 ...
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银发[1999]288号文）的规定，为了规范与基金管理公司和证券公司的融资业务，总行制定了《中国银行对基金管理公司和证券公司融资管理规定》，各分行要认真学习 并严格进行监控、考核，同时反馈资产负债管理部。 第十六条为保证资金安全，资金部要及时了解提出信用拆借需求的证券公司当前经营情况，并与同业市场成员 ...
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净资产收益率和每股收益的计算及披露》(证监发[2001]11号)、《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益》(证监会计字[2004]4号)进行了修订 上述相应项目的要求加以注释。第七节资产证券化业务的会计处理第三十四条 公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号 ...
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同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：１、资本充足率达到法定标准；２、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；３、业务经营规范、正常， ...
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各保监局、机关各部门、各保险集团(控股)公司、各保险公司、各保险资产管理公司：现将《中国保险业发展“十一五”规划信息化重点专项规划》印发给你们， ，加快业务系统的整合与改造，积极推动远程理赔等新的服务方式，建立以客户为中心的业务系统平台。加快财务系统的改造与优化，加强偿付能力指标体系的应用，强化精算 ...
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规定，将所持股份转出。 二、人民银行与所办证券公司的脱钩工作根据国务院决定，证券业的监督管理由中国证券监督管理委员会统一负责，总行已向中国证监会进行了移交。 实体，要限期对资产负债进行清理、评估，要求在年底前出售或转让，收回投资。 2、凡以信贷基金、再贷款、暂付款挂账、挪用联行资金或客户资金等违规形式 ...
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