1条 本准则依证券商营业处所买卖有价证券管理办法第八条之规定订定之。 第2条 本准则所称之认购(售)权证，系指由标的证券发行公司以外之第三者所发行(或赋予) 效力不受影响。证券商属外国机构，总公司有类似情事者，亦同。 一、未同时经营证券承销、自行买卖及行纪或居间等三种业务者。 二、不符合本准则第四条 ...
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任人)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易法令、全权委托管理办法、本办法与本公会章则、自律公约、办法、要点及其它相关规定办理。信托业以 偏袒情事。对于受任人有利害关系之公司所发行而委请证券承销商办理承销或与受任人有利害关系之证券承销商所承销之有价证券，非经客户书面同意或契约特别约定者 ...
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委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。 第六条 本规则所称发行上市委员会，是指隶属于本所理事会，由有关方面代表和专家组成，专事证券发行上市审核、监督 上市等一应事项，比照股票上市的办法。 第五十四条 公司债券、认股权证、投资信托受益凭证的暂停上市和重要事项揭示等处理原则，与股票相同。 第五十五条 ...
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的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或 与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额、托管完成时间；未托管股票的数额及原因；对未托管股票的处理办法； ...
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中国进出口银行金融债券承销团成员:按照中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第1号）要求，现将《中国进出口 。承销商：凡符合中国人民银行有关规定认定资格的金融机构，与发行人签订《2006年中国进出口银行金融债券承销主协议》，即成为金融债券承销商（名录附后）。 ...
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书面约定之事项，是否适法。 □是□否□不适用 意见：十一、证券承销商与发行公司间，是否有证券商管理规则第二十六条规定之情事，而不得为该公司发行 六)新股之权利义务： (七)畸零股之处理： (八)认购不足之处理： (九)承销方式： (十)依证券交易法第二十八条之一第三项但书规定办理者，是否已经股东会决议 ...
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及时在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。第十二条 试点省（市）自行发债收支实行预算管理，具体事项参照《2009年地方政府债券预算管理办法》（财预[2009]21号）有关规定办理。第十三条 试点省（市）政府债券会计核算参照《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法 ...
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及时在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。第十二条 试点省（市）自行发债收支实行预算管理，具体事项参照《2009年地方政府债券预算管理办法》（财预[2009]21号）有关规定办理。第十三条 试点省（市）政府债券会计核算参照《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法 ...
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银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。第十二条试点省（市）自行发债收支实行预算管理，具体事项参照《财政部关于印发2009年地方政府债券预算管理办法的通知》（财预[2009]21号）有关规定办理。第十三条试点省（市）政府债券会计核算参照《财政部关于印发财政部代理发行地方政府债券财政总预算 ...
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银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。第十二条试点省（市）自行发债收支实行预算管理，具体事项参照《财政部关于印发2009年地方政府债券预算管理办法的通知》（财预[2009]21号）有关规定办理。第十三条试点省（市）政府债券会计核算参照《财政部关于印发财政部代理发行地方政府债券财政总预算 ...
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