，经司法机关有罪之刑事判决确定未满五年；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员 时，不得相互办理现金或未冲销部位移转。 第35条 受任人为指示保管机构办理全权委托交易账户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之 ...
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，经司法机关有罪之刑事判决确定未满五年；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未满五年者。 八、受任人之负责人、业务员及其它从业人员 部位之交易情形，应另指定其它人员予以查核。 第46条 受任人为全体委任人决定全权委托交易资金运用时，应避免其与委任人或不同委任人之间不公平或利益冲突之情事， ...
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风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 接受他人委托持有子公司的股权；（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；（ ...
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证监会规定的任职资格条件。 第十二条申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件： （一）境内外 股比例不低于49%的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第 ...
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要求由本所另行规定。第二节行权第三十条权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。第三十一条权证行权以份为单位进行申报。第三 证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。（三）认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日， ...
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上市申请书；(二)权证发行情况说明；(三)上市公告书；(四)董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；(五)本所要求的其他文件。上市公告书的内容和 本所另行规定。第二节 行权第三十条 权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。第三十一条 权证行权的申报数量为100份的 ...
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并就其保证承担个别和连带的法律责任。 第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要，并对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认 代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人 ...
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与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据 的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有 ...
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，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册， 有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益， ...
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市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构 面值）。六、采用挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交均按本所业务规则办理，有关结算事宜按中国证券登记结算有限责任公司业务规则办理。投资者办理本期国债 ...
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