各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对 不及时，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场 ...
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）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：一、申请对象（一）申请咨询从业 审批原则证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券 ...
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应当予以修改：(一)所依据的国家法律、法规和部门规章已作修改的；(二)因证券市场实际情况发生变化，已不能适应现实需要的；(三)两个以上业务规则中 委员会工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力和持续性效力的备忘录、通知或协议等，参照本办法 ...
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为推进证券市场发展的规范化进程，强化证券交易所的一线监管职能，根据《中华人民共和国证券法》等法律、法规的有关规定，现就安排新股上市工作的有关问题通知如下：一、我会授权你所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 二、你所可视公司的上市准备情况和市场 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所：按照证监信息字[1999]12号文件精神，1999年9月30日为核心系统冻结日，无特殊原因，各单位不得再进行与解决计算机2000年问题无关的核心系统的升级与变动。根据中国证券市场的实际情况，并借鉴国外解决计算机2000年问题的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各期货交易所，期货业协会：为了规范期货经纪公司营业部的经营活动，根据期货市场监管工作的需要，现将进一步做好期货经纪公司营业部（以下简称营业部）审批和监管工作的有关问题通知如下：一、抓紧做好营业部复审和营业点清理工作（一） ...
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一笔业务都必须单独报批。这种体现地区封锁的规定与发展全国统一证券市场的政策极不相称，也不符合市场的原则，应予纠正制止，各派出机构要依照法律法规，加强 的会计师事务所、评估机构和律师事务所等中介机构的监管，维护市场原则，不得下发，或联合下发限制中介机构跨地区执行证券相关业务的文件。也不得以口头或其他方式 ...
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各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，上海，深圳证券交易所：为配合证券交易和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下 整顿的进展情况，及时调整代理业务。四，对于已经从事代理开户业务的证券公司，银行证券交易所可继续委托其代理开户业务，但应与其法人续签代理协议。五， ...
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比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。第十七条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划 计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。第二十三条 本规定自2009年6月1日起施行。...
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证券交易所，各上市公司，各有关会计师事务所： 为了适应证券市场发展需要，进一步提高上市公司年度报告编制和披露的质量，我会对《公开发行股票公司信息披露准则第二 建立对辖区内上市公司年度报告事后审查制度，对审查发现的问题要及时向中国证监会报告，并采取相应监管措施。 六、在年度报告编制过程中，注册会计师出具 ...
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