公司物理隔离。会计师事务所承担中央企业所属境外上市公司财务决算审计和其他审计、咨询服务的，对于资料、信息保密和档案管理的要求，执行证监会、保密局、档案局联合 公告〔2009〕29号）。不符合本条款规定的会计师事务所，不得承担中央企业财务决算审计工作和相关咨询服务工作。五、在2013年6月30日之前完成 ...
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重组管理办法》第十三条、第四十三条的规定，我会制定了《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意见第 公司控制权变更的同时，上市公司向收购人购买资产的交易行为），占控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例累计首次达到100%以上 ...
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或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；(四)证券公司 第六十七条本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作。在上市公司从事证券相关工作的，视为从事证券工作。第六十八条本办法规定的 ...
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本次配股距前次发行的时间间隔不少于1个会计年度。 二、上市公司申请增发，除应当符合《上市公司新股发行管理办法》的规定外，还应当符合下列条件之一： (一)经 不低于发行前一年的水平，并应在招股文件中进行分析论证； 3、公司在招股文件中应当认真做好管理层关于公司财务状况和经营成果的讨论与分析。 三、公司在 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门：为了使上市公司的配股工作进一步规范化，从即日起，凡申请配股的公司均应在其配股申报材料中出具具有从事证券业务资格的会计师事务所和注册会计师审计的１９９４年度财务报告。凡尚未做完１９９４年度财务审计的上市公司，不得申请配股。请你单位在审核配股申报材料时 ...
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充分讨论、评估。 第十一条 公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。 特定对象公开发行股票的，应当遵守《证券法》和中国证监会的相关规定。公众公司申请在证券交易所上市的，应当遵守中国证监会和证券交易场所的相关规定。第六十一 ...
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办法。第二条 本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下统称中国证监会）在上市公司及其所属企业和机构（以下统称检查对象）的生产、经营 三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；（四）会计核算和财务管理的合规性；（五）中国证监会认定的其他事项。第六条 根据现场检查内容， ...
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3年经营规划、再保险计划、中长期资产配置计划，以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度； (十一)信息化建设情况报告； (十 股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外； (二)保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外； (三)保险公司分支机构变更名称； (四)中国保 ...
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令第31号）的规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）作出如下决定：一、在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委 和中国证监会的规定，履行以下职责：（一）审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；（二）审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务 ...
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合作联社或农村合作银行基础上改制设立； (七)设立前农村信用合作社联合社按合并财务报表测算总资产10亿元以上，不良贷款比率(五级分类)低于15%，或农村信用 股票质押贷款业务；(五)有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；( ...
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