、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查最终投资者是否为 ，处以警告、罚款。第六十七条发行人的控股股东滥用公司法人独立东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。第六章附则第六十八 ...
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公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构 无关的活动的；（五）从事或者变相从事期货自营业务的；（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（七）违反国务院期货 ...
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利益服务，诚实守信，忠实、勤勉地履行职责，独立作出适当判断，保护投资者的合法权益，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。第四条认定信息披露违法 公司董事、监事、高级管理人员从事损害公司利益行为；上市公司董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等 ...
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利益服务，诚实守信，忠实、勤勉地履行职责，独立作出适当判断，保护投资者的合法权益，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。第四条认定信息披露违法 公司董事、监事、高级管理人员从事损害公司利益行为；上市公司董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等 ...
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现金红利而其他股分派等值红股，国家股不享送股，等等。为保障国家股正当权益不受侵犯，推动股份制试点企业和股市健康发展，经商中国证监会，特作如下通知 投资价值和每股净资产值，这种做法直接损害国家股利益，造成国家股权比例下降和国有资产流失。上市公司国家股持股单位应在股东会上明确反对这种做法，坚持按照同等条件 ...
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要健全高管人员的工作绩效考核，强化责任目标约束，使其真正把提高上市公司质量作为工作的出发点和落脚点，变为自觉行动。(四)增强核心竞争力和持续盈利能力 的权利，不得侵犯上市公司法人财产权，不得违反上市公司规范运作程序，干预上市公司正常经营决策和投资活动，损害上市公司和其他股东合法权益。(二)严禁侵占上市 ...
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(二)对董事、经理在行使职权时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；(三)当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；(四)提议 符合的情况和遵循的情况；(二)资产盘存情况；(三)收入、成本费用和利润及股东权益；(四)企业变更和终止时国有资产的变动情况；(五)检查企业的有关内部控制 ...
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川 二００一年三月二十八日 第一章、总则：第一条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律 缺乏独立性；对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争；（三）股东 ...
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以下简称基金契约)。 三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。 四、基金契约不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历；3、股东会议的会议记录；4、公司依规定披露的其他信息、资料。 五、股东会章程应明确规定 ...
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简称基金契约）。三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。四、基金契约不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本 、公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历；３、股东会议的会议记录；４、公司依规定披露的其他信息、资料。五、股东会章程应明确规定股东会 ...
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