基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。基金管理公司变更为中外合资的，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》，并 和与业务有关的其他设施；（五）拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度；（六）中国证监会规定的其他条件。第三十二条 基金管理公司 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的 、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员 ...
//www.110.com/fagui/law_392813.html-了解详情
； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； (七)中国证监会规定的 ； (三)最近三年没有受到金融监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)无到期未 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为 防范和有效处置公关危机。 5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。 十五、上市证券公司确有必要需与监管部门沟通有关事项的，应当在交易日收市之后 ...
//www.110.com/fagui/law_369734.html-了解详情
组织纪律处分的，每次扣0.5分。第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分 管理制度健全，能够了解客户并提供适当性产品和服务5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
部、中华人民共和国财政部、中华人民共和国商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局制定了《融资性担保公司管理暂行办法》，经国务院批准，现予公布。自公布之日起 、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。 ...
//www.110.com/fagui/law_367853.html-了解详情
利原则，不得损害任何一方股东利益。（五）完善公司股权管理制度。股份有限公司应制定公司股权管理的细则，明确股权管理的机构、人员及职责，股权登记及变更办法 ，尽快制订计划，作出部署。全省的组织指导工作由省体改委会同省经委、工商行政管理局、人民银行、国资局等部门负责，有关部门要加强协调配合，保证规范工作顺利 ...
//www.110.com/fagui/law_356855.html-了解详情
机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。专用证券账户注销后，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。第二十条客户将委托的非现金 行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
不吸收公众存款、可经营小额贷款业务，并经工商登记注册取得营业执照的有限责任公司或股份有限公司。第三条重庆市人民政府授权重庆市人民政府金融工作办公室（以下简称市政府金融办 具备以下条件：（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格。（二）有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度。（三）有良好的社会声誉 ...
//www.110.com/fagui/law_323537.html-了解详情
等各方权利、义务的具有法律约束力的重要文件，是规范公司治理结构的制度基础。为促进保险公司规范运作，加强对公司章程的监管，规范章程内容，明确章程制定、修改程序 4．本意见适用于在中国境内依法设立的保险公司和保险资产管理公司。法律、行政法规对国有独资保险公司、外资保险公司另有规定的，按照其规定执行。本意见 ...
//www.110.com/fagui/law_316712.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·公司行政管理制度
- ·软件销售服务合同
- ·房屋赠与合同的法律效力
- ·虚拟协议是否有效
- ·人才推荐服务协议
- ·治安管理处罚适用原则
- ·企业技术秘密保护条例
- ·商业活动
- ·仲裁协议的效力
- ·法院不准许撤诉
相关搜索