所称未履行职责，是指未在规定期限内或正当合理期限内行使职权、承担责任，一般包括不作为、拒绝履行职责、拖延履行职责等；未正确履行职责，是指未按 相关规定执行回避制度。（五）违反相关规定和公开公平交易原则，低价转让企业产权、上市公司股权和资产等。（六）未按规定进场交易。第十三条 固定资产投资方面的责任追究 ...
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所称未履行职责，是指未在规定期限内或正当合理期限内行使职权、承担责任，一般包括不作为、拒绝履行职责、拖延履行职责等；未正确履行职责，是指未按 相关规定执行回避制度。（五）违反相关规定和公开公平交易原则，低价转让企业产权、上市公司股权和资产等。（六）未按规定进场交易。第十三条 固定资产投资方面的责任追究 ...
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各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有 、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日。证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动 ...
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简称由上市公司根据原证券简称向本所申请；本所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。股东进行网络投票的具体规定如下：（一）买卖方向为买入；（二 网络投票系统不能正常运行，以及本所或信息公司采取相应措施造成投资者不能正常投票的，本所及信息公司不承担责任。第二十七条本细则由本所负责解释。第二十 ...
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简称由上市公司根据原证券简称向本所申请；本所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。股东进行网络投票的具体规定如下：（一）买卖方向为买入；（二 网络投票系统不能正常运行，以及本所或信息公司采取相应措施造成投资者不能正常投票的，本所及信息公司不承担责任。第二十七条本细则由本所负责解释。第二十 ...
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提供的信息的真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。向股东提供的年度报告可以刊载宣传本公司业绩的照片、图表等，但内容应与年度报告正文相一致 图示）关联企业的有关资料，包括（但不限于）关联企业的名称、所在地、主营业务范围以及本公司持有该关联企业所有者权益的份额。公司列示关联企业的有关资料时，可以 ...
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，规范运作。第五条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督管理 将专用证券账户报证券交易所、注册地中国证监会派出机构备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。第十八条专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在 ...
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各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：现将《常州市行政执法过错责任追究办法》颁发给你们，望认真贯彻执行。 二○○八年十二月五日 决定的主要领导视为批准人、分管领导视为审核人，按领导责任人员共同承担责任。但明确表示不同意作出该行政执法行为的人员除外。违反行政执法机关的集体研究决定制度， ...
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营销业务，应设有电话营销专用呼出号码，并在全国性媒体上公示电话号码，公示时间不少于三天。公示材料应报中国保监会及展业地保监局备案。（二） 及其销售人员的销售行为管理，并对该机构在授权范围内的代理行为依法承担责任。（三）电话销售人员应当取得保险代理从业人员资格。保险公司应统一对电话销售人员进行岗前和岗中 ...
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中。跨市场转登记以证券账户为单位，除长江电力或白云机场外，如该投资者在其深圳证券账户内持有其他上海市场发行深圳市场配售的股份(003XXX)，该类 的投资者办理转登记申报而给投资者带来损失的，由证券公司承担相应责任。 中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所二00五年十月三十一日...
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