中国民族国际信托投资公司上海证券业务部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国民族国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你业务部 违反证券法规的行为进行了调查。现已 ...
//www.110.com/fagui/law_83090.html-了解详情
中国东方信托投资公司：近期，你公司在上海地区十家证券营业部举办“股票有奖交易”活动。上述活动有违防范和化解证券市场风险的基本方针，不利于证券市场的稳定、健康发展。经研究，决定对你公司给予通报批评，责成你公司作出深刻检查，并立即停止此项活动，在原刊登此活动的报刊上予以更正，消除 ...
//www.110.com/fagui/law_82693.html-了解详情
北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部(以下简称“北海国投南宁营业部”)挪用客户保证金的行为进行了调查。一、违规事实北海国投南宁营业部自1997年 ...
//www.110.com/fagui/law_81243.html-了解详情
徐州市信托投资公司：中国证券监督管理委员会对徐州市信托投资公司(以下简称'徐州信托')违规申购新股的行为进行了调查。一、违规事实经查，徐州信托自1998年5月18日至12月2日期间，利用247个个人股东帐户进行新股申购，共获利2779251.14元 ...
//www.110.com/fagui/law_80793.html-了解详情
上海证券监管办公室：你办《关于同意广东证券股份有限公司收购广东国际信托投资公司上海漕溪北路证券交易营业部的初审意见》(沪证机[1999]301号)及相关材料 。经审核，现批复如下： 一、同意广东证券股份有限公司受让原广东国际信托投资公司上海漕溪北路证券营业部。转让完成后，该证券营业部更名为“广东证券 ...
//www.110.com/fagui/law_80089.html-了解详情
徐州市信托投资公司：你公司《关于申请调减执行数额和缓期执行的报告》(徐信投[1999]第024号)收悉。鉴于你公司的实际情况，根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十二条的规定，经研究，同意对你公司应没收的 ...
//www.110.com/fagui/law_79464.html-了解详情
中国信达信托投资公司西宁证券营业部：中国证券监督管理委会员对中国信达信托投资公司西宁证券营业部(以下简称'信达西宁营业部')违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实1998年6月8日至1999年7月9日，信达西宁营业部在代理青海省省级住宅资金管理中心买卖活动中 ...
//www.110.com/fagui/law_79346.html-了解详情
年9日，在西藏圣地股份有限公司股票发行上市过程中，作为主承销商的中国人保信托投资公司，进行资产评估的上海大华会计师事务所签字评估师朱树萼、顾文贤 超过行政处罚追溯期限，为严肃证券法律法纪，维护证券市场的“三公”原则，保护上市公司及其股东和广大投资者的合法权益，中国证券监督管理委员会特对上述中介机构及其 ...
//www.110.com/fagui/law_76557.html-了解详情
字[2001]132号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意海通证券有限公司受让淮阴市信托投资公司淮海路、清浦两家证券营业部。 二、请你办通知海通证券有限公司按我会有关规定办理该证券营业部的转让手续，做好交接工作，保证证券营业部的正常经营。 ...
//www.110.com/fagui/law_74814.html-了解详情
信托投资公司证券营业部的初审意见》(宁证监机字[2001]138号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意中信证券股份有限公司受让武进市信托投资公司证券营业部。受让后，原证券营业部更名为中信证券股份有限公司×××市××路证券营业部。 二、请你办监督证券营业部转让双方按有关规定办理证券营业部转让 ...
//www.110.com/fagui/law_74803.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务