的业务工作职责(一)负责对辖区内证券公司股权比重不超过1％且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员 处置。(四)负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算资金过程中发生的各种 ...
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第一章 总 则第一条 为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。第二条 本办法所称国债是指 批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条 ...
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称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会 ，并报证监会备案。第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内 ...
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事项第十一节资产负债表日后事项第十二节其他重要事项第四章补充资料第五章附则公开发行证券的公司财务报告的一般规定第一章总则第一条为规范公开发行证券的 菅业务成本）××地区××地区××地区小计公司内各业务分部间相互抵销合计具体按有关企业会计准则和会计制度编制。应披露公司前五名客户销售的收入总额，以及占公司 ...
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较低的，可简化或合并分类。（二）及时性原则。根据客户类别和业务实际，商业银行应及时确定每笔业务的风险暴露类别。（三）持续性原则。银行账户信用风险 类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管 ...
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较低的，可简化或合并分类。（二）及时性原则。根据客户类别和业务实际，商业银行应及时确定每笔业务的风险暴露类别。（三）持续性原则。银行账户信用风险 类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管 ...
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备表，并按照相应要求由会计师事务所进行审计或审阅。四、公司应规范下列业务的财务处理：(一)暂存于以公司名义开立的直销账户、清算总账户、中登基金备付金账户、 应于收取时全额确认为收入；向代销机构支付的销售手续费应于支付时计入资产科目，在客户持有基金份额的期间内按系统性的方法摊销，计入当期费用。因登记注册 ...
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。 第十四条 会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司从事资产评估业务的条件： （一）由自然人出资设立，经工商行政管理部门核准注册登记，有营业执照， 注册资本符合本 警告。 （一）向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等； （二）对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱； （三）恶意降价收费。 第三十六条 ...
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间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营规范、正常， 会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国 ...
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政策支持和市场化运作相结合的农业保险组织形式。规范发展相互保险公司、自保公司等保险机构。稳步发展保险资产管理公司。完善高危行业安全生产风险抵押金制度，探索 水平。广泛运用现代信息技术，积极适应业务发展需求，加快应用开发和技术升级，逐步建立功能强大、技术先进的综合客户服务平台。积极推动网上保险、远程理赔 ...
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