市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者签定分销协议进行分销认购。三、本期国债发行，承销机构 面值）。六、采用挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交均按本所业务规则办理，有关结算事宜按中国证券登记结算有限责任公司业务规则办理。投资者办理本期国债 ...
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发布该年度报告之日起十个工作日内，作出暂停其股票上市的决定。 二、证券交易所在作出暂停上市、恢复上市或终止上市决定时，如果所依据的定期报告中的 权益受到损害的，股东可以依法要求公司履行上述义务并追究相关责任。公司委托的主办证券公司不履行协议，使公司和股东的合法权益受到损害的，公司可以依法要求主办证券 ...
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发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司新股招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号――可转换公司债券募集说明书》同时废止。二 能力；（四）发行人最近一期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、 ...
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将两交易所联合提出的解决计算机２０００年问题技术指引公布如下：一、目标解决与证券交易业务有关的计算机２０００年问题的目标是：通过对计算机硬件、软件、数据 ９９表示１９５０－１９９９年，以００－４９表示２０００－２０４９年；４．涉及交易所委托的Ｚ－ＷＴ．ＤＢＦ和成交的Ｚ－ＣＪ．ＤＢＦ两个数据库，深交所在 ...
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，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册， 有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会公共利益， ...
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关联法规：国务院部委规章（1）条第二条本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，依照法定程序发行， 在一定期间内依据约定的 时间同A股。第二十一条除本办法另有规定外，可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照A股办理。第二十二条可转换公司债券实行 ...
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证监会规定的任职资格条件。第十二条申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件： （一）境内外股东 比例不低于1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第 ...
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的其他文件。交易型开放式指数基金上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；(十六)重大关联交易事项；(十七)基金收益分配事项；(十八)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式 ...
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报价转让系统（以下简称为“三板”）股份，仍需与具有相应资格的证券公司签署委托协议，并通过其专用交易单元进行。 附件2关于《非上市公司股份转让接口规范（Ver2.25）》的说明 为适应股份转让账户与深市主板证券账户合并的需要，中国结算深圳分公司特对原《非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2. ...
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交易系统进行“上市公司股东大会网络模拟投票”操作，使会员及广大投资者熟悉、了解通过交易系统投票的具体操作方法及流程，为广大流通股股东行使权利做好准备。二、 ）关于监事会换届选举的议案；（5）关于签订委托代办股份转让协议的议案。四、投票办法投资者可直接到证券营业部或通过其它方式，像进行正常的股票买卖一样 ...
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