证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；(三)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(四)中国证监会认定的不适合从事 低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其 ...
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，应就有关情况作出具体说明，并提出处理方法。第二十一条结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内基金的投资策略和业绩表现等作出说明与解释。第二十 基金合同生效日、报告期末基金份额总额、基金合同存续期(若有)、基金份额上市的证券交易所(若有)、上市日期(若有)。(二)基金投资目标、投资策略、业绩比较基准(若 ...
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市场管理，规范上市公司的股票发行行为，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，现对１９９６年上市公司向股东配售发行股票（即配股）的有关问题通知如下：一 、申报和审查的有关人员均属内幕人员，必须严格遵守国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕信息严格保密。上述人员包括证监会、 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会）：为维护证券市场的健康发展，适应上市公司规范运作的实际需要，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于 并报告工作。第三节会计师事务所的聘任第一百五十四条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等 ...
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证券交易所：为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：一 有效管理，并达到下列要求：１．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照交易所有关交易及结算数据接口 ...
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业务所在行业或地区、主营业务收入及主营业务成本；报告期内主营业务发生的变化；主要产品的市场占有率情况；对报告期净利润产生重大影响的其他经营业务。第三十二条公司管理层应当 报刊上公开披露过的所有文件文本；（五）公司章程文本；（六）在其它证券市场披露的半年度报告文本；（七）其他有关资料。第五章附则第六十三 ...
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收悉。经研究，按照补偿合理费用的原则，现就重新核定的证券市场监管收费标准及有关事宜通知如下：一、证券交易监管费。对股票由按年交易额的０．０４５‰收取 计委、财政部重新申报。你会２００２年的收费，仍按《国家计委、财政部关于调整证券交易监管费收费标准的通知》（计价格［２０００］１０５９号）规定执行。自本 ...
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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指除实时行情以外的行情，包括每日开市、收市行情及有关交易数据。第五条根据《证券交易所管理规则》本所对由于本所集中交易而产生的行情及其统计资料享有所有权。第六 所的一切证券信息服务均实行有偿服务。第七条本所会员对证券市场行情再传播的范围只限于其营业场所。第八条未经本所许可，任何单位和个人不得以盈利为目的 ...
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