年9月11日转来的审计署驻上海特派员办事处《简报》第88期收悉，现就有关问题函复如下：我国期货经纪行业经过两年多的清理整顿，混乱无序的局面得到一定的 管理办法，我会也在积极地予以配合。我会领导对《简报》反映的问题非常重视，对审计署在期货市场监管方面给予我们的支持表示感谢，并希望在今后的工作中继续得到 ...
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法规：全国人大法律（1）条第五条上市公司召开股东大会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和 由证券交易所予以公开谴责；对于情节严重或不予改正的,中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。第六章附则第四十九条对发行外资股的上市公司的股东大会, ...
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的问题。北京市证监会、国家外汇管理局北京市分局、北京市工商行政管理局、北京市公安局以及最高人民法院、北京市高级人民法院的有关同志参加了会议。会议重申，目前，我国期货市场 的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在当地政府的统一领导下 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对发行 ，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场 ...
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分红，应在中期报告中单独列项披露，披露时参照中国证监会《关于规范上市公司行为若干问题的通知》(证监上字(1996)7号)的要求执行。 六、若公司存在关联交易，则应 九条的规定，事先征求中国证监会的意见。已在境内和境外两个或两个以上证券市场发行股票和挂牌上市的公司，原则上应遵从本通知的规定，国家另有规定 ...
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企业到境外上市有关问题通知如下：一、上市公司所属企业到境外上市，是指上市公司有控制权的所属企业(以下简称“所属企业”)到境外证券市场公开发行股票并上市 持续督导上市公司维持独立上市地位。中国证监会比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。 七、上市公司所属企业申请到境外上市，应当 ...
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按金交易活动的通知》进行了研究，并讨论了北京市在查处工作中遇到的问题。北京市证监会、国家外汇管理局北京市分局、北京市工商行政管理局、北京市公安局以及最高人民法院、 》的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。 会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在当地政府的统一领导下， ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：日前，我们对江苏省证券公司在信息发布中的有关问题进行了调查。经核实，该公司于１９９５年１１月７日至８ 传播境外媒介散布的政治谣言，造成了很坏的影响。为维护证券市场的健康发展，经研究，决定对江苏省证券公司给予通报批评，并要求该公司进行内部整顿。同时，希望 ...
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上海、深圳证券交易所：根据股票市场监管业务的现状，现就境内上市公司股份分类处理事项的有关要求通知如下：一、上市公司的年度报告等公开信息披露文件，内容 股票发行方式的通知》（证监发行字〔１９９９〕９４号）和《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字〔１９９９〕１２１号）的规定，分别确认其法人类别。七 ...
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公司：为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，促进证券市场规范发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就基金参与股票发行申购的有关问题通知如下：一、基金管理公司应当以取信于市场，取信于社会投资公众为宗旨，遵循诚实信用原则，按照基金契约的规定，运用 ...
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