《中华人民共和国证券投资基金法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）以及相关法律、行政法规，制定本办法。第二 调解组织申请调解。第四十二条投资者通过证券投资基金投资存托凭证的，基金管理人应当制定严格的投资决策流程和风险管理制度，做好制度、业务流程、技术系统等 ...
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的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划 情况进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券 ...
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的，中国证监会及其派出机构对其采取责令整改、暂停或终止办理特定资产管理业务、暂停其基金发售及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第二十三条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不 ...
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人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。从事基金销售业务 机关举报。第二章 监管机构及行业协会职责第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：（一）配合国务院反洗钱行政 ...
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集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的 本办法第四十条、第四十二条的规定履行适当销售义务；（十二）未按照本办法第四十八条的规定建立公平交易制度及异常交易监控机制，未公平对待所 ...
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合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券期货业信息安全保障、管理、 客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。第六条 为证券 ...
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)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定，经审核 基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传 ...
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《人身保险新型产品信息披露管理办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。 发生的其他需要告知投保人的重要信息。 保单状态报告不得用于销售宣传等其他目的。 第二十四条 对投资连结保险投保人的回访应当包括以下内容： (一)确认投保人是否 ...
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[2005]19号)及相关申请材料收悉。根据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定，经审核，同意你公司在上海 管理有限公司上海分公司；地址为：上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔17楼。分公司经营范围为： 基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务。你公司应当切实 ...
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基文[2007]82号）及相关申请文件收悉。根据《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《关于办理基金管理公司 ；地址为：成都市盐市口顺城大街8号中环广场1座36楼05、06室；经营范围为:基金销售和公司授权的其他业务。 你公司应当切实加强对分公司的管理， ...
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