扣划投资者账户内的债券。法律、法规另有规定的除外。第三章 债券注册和发行额度管理第二十一条 中央国债公司根据财政部、中国人民银行下发的发行文件编制注册 系统还应为投资者提供储蓄国债存续期内各券种的债券发行条件及发行要素的查询和输出服务。第六十九条 试点商业银行应建立语音查询系统向投资者提供账务查询服务 ...
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影响的情形做出了禁止性规定,要求发行人不得存在下列情形:一是发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； （申报稿）的显要位置声明：'本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。 ...
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提供信息，并依法对信息的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担法律责任。第五条中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的 三）现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化 ...
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投资咨询业务有关事项问答说明近年来，会员制证券投资咨询业务发展较快，接受咨询服务的会员人数越来越多，涉及面越来越广，为了帮助投资者了解证券投资咨询业务的性质 业务有关的法律法规和行业自律规则（见下文）。(三)了解证券投资咨询公司和提供服务的证券分析师的基本情况，包括：证券投资咨询公司是否有中国证监会的 ...
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为促进保险中介机构加强法人治理和内部控制建设，防范经营风险，提高专业化运作水平，中国保监会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、保险中介机构 及时向相关职能部门报告。第八十九条保险中介机构应根据国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，制定审计管理办法。有条件的保险中介机构可考虑设立 ...
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提供财务、法律、咨询等服务的人员；(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员；(五)公司章程规定的其他人员；(六)中国证监会认定的其他人员 )向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计。 ...
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承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 为公司提供审计服务的连续年限（年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书日开始计算）。第五十条公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、 ...
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中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后按规定披露。拟发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。第三条本准则的规定是对招股说明书 节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。第一 ...
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居民经营的企业；（七）“国民”一语是指：１．在中国，指具有中国国籍的任何个人和按照中国法律取得中国国民地位的任何法人、合伙企业或团体。２．在爱尔兰， 的报酬，应仅在该缔约国征税。第十六条董事费缔约国一方居民作为缔约国另一方居民公司的董事会成员取得的董事费和其它类似款项，可以在该缔约国另一方征税。第十七 ...
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条 本指引所称内部交易是指保险集团成员公司之间发生的包括资产、资金、服务等资源、劳务或义务转移的行为。中国保监会主要关注下述内部交易类型，同时关注 监管规定的前提下，对集团流动性进行统一安排，但应充分考虑业务活动因素、相关法律和监管因素等限制性因素。第四十五条 保险集团公司应定期评估集团流动性管理方案 ...
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