部分期货经纪人素质不高，更有少数不法分子趁机进行诈骗活动，纠纷、投诉屡有发生，给客户造成了损失，影响了试点工作的健康进行，必须进行规范整顿。 会员的单位，经该期货交易所批准享有会员代理权的，可继续行使其代理权，为客户提供期货经纪业务。目前中国证监会正在制订“期货交易所会员管理办法”，待“管理办法”颁布 ...
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办理口头挂失)、查询业务(客户查询帐户金额、明细帐务等)、转帐业务、代理业务(代收电话费及其他收费业务)、受理投诉。 三、收费标准，在工行开户的单位注册客户，服务费每年160元；个人注册客户，服务费每年60元。“95588”电话通话费按现行规定执行。 四、你行电话银行应与客户签定责权明确的服务合同， ...
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刊登、散布声明性广告；（二）以客户、消费者的名义或者指使他人以客户、消费者的名义，向国家机关、传播媒介、行业组织进行投诉；（三）散布谣言、散发传单或者 后，应当在５日内作出是否受理的决定，并书面通知当事人，监督检查部门对决定受理的投诉，应当在法律、法规规定期限内作出处理。第四章法律责任第二十六条经营者 ...
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１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理重大证券案件。并规定了稽查人员的职责 的问题是信息披露和资金运用不规范。券商方面，突出的问题是操纵市场和欺诈客户。机构和大户方面，主要是利用各种形式联手造市。其他较为突出的违规行为 ...
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针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告 ；（二）洗钱和恐怖融资风险较高的机构；（三）通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构；（四）其他应当重点监管的机构。 ...
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资金，其收回投资的资金应当直接存入基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金和 以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置向 ...
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，公开承诺合法合规经营。市金融办、市监察局应当在融资性担保公司营业场所公布投诉举报电话，设立举报信箱，加强对融资性担保公司经营行为的监督、约束。第五章 ，应依法追究刑事责任：（一）收取或变相收取担保费超出规定标准的；（二）以客户名义担保贷款后截留自用的；（三）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的 ...
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，其收回投资的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金 以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置 ...
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，其收回投资的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金 以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置 ...
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，其收回投资的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金 以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉举报电话（邮箱）、举报信箱，并要求融资性担保公司在营业场所显著位置 ...
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