法规：国务院部委规章（1）条第三条 申请文件是上市公司为发行新股向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送必备文件第四条 发行人报送申请文件应 网站披露不要求公开披露其他文件第五条 本准则规定须报送申报材料是对发行申请文件最低要求发行人可视实际情况增加申请文件目录(见附件)要求提供某些材料对 ...
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为进一步完善发行审核委员会工作制度，更好地在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会 表决通过的公司，如果再出现可能影响发审委委员判断的重大变化，公司应重新提交股票发行申报材料，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。 (三)本办法自发布 ...
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，以及其他基金运作活动。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，遵循自愿、公平、诚实信用 重大事项；(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；(八)拟任基金管理人前只获准 ...
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上市公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市公司已 。20、鼓励证券交易机制和产品创新，推出以改革后公司股票作为样本的独立股价指数，研究开发指数衍生产品。完善协议转让和大宗交易制度，在首次公开发行和再 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的规定，建立规范的组织制度和运行机制，促进上市公司转换经营机制，提高上市公司的质量，现就有关辅导事宜通知 》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；（二）协助公司进行资产重组，界定产权关系；（三）按照《 ...
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）关于合并财务报表。中国证监会首席会计师汪建熙强调：按照《股份制试点企业会计制度》的有关要求应当编制合并财务报表的上市公司，必须认真执行这一规定。 应当认真做好１９９４年年度报告的编制工作，建议各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门督促本地上市公司及时编制、报送并披露年度报告，有条件的地方应当 ...
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198号公布1981年6月9日法律第75号修改 第一章 总则 第一条 立法目的 本法的目的是，通过确立证券投资信托制度，谋求对证券投资信托中受益人的保护，以 本身及其董事或主要股东（指以自己或他人[包括假设的人]的名义持有超过已发行股票总数１０％的股票的股东）所特有的有价证券，或者将作为信托财产而持有 ...
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教育，严格内部管理制度和工作纪律，严格按规范操作。在股票发行和股票认购证发售中不得违反国家和本市有关规定以及自律性规定。(三)本市证券管理部门，股份公司的 刑律的，移送司法机关处理。属于单位违法违纪的，追究单位负责人的直接责任人的法律和党纪、政纪责任。 六、各级党政组织和纪检、监察机构对本规定执行情况 ...
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公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自 股票的市价作为估值日该股票的价值。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该 ...
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十月十一日 标准券折算率管理办法 第一条为控制证券交易所回购交易的风险，维护投资者的利益，根据有关法律法规、证券交易所及证券登记结算机构的相关业务规则，制定本办法 公司债、企业债和其他债券。本办法所称“回购交易”特指利用在证券交易所挂牌的实行标准券制度的回购品种进行的回购交易。第三条本办法所称“标准券 ...
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