第十条 商业银行申请开设股票质押贷款资金结算帐户，应当向本公司提交法人结算协议并指定资金结算帐号。第十一条 股票质押贷款特别席位的资金结算实行法人 、券商席位代码、银行特别席位代码、质押委托业务类别等(数据接口参见《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.0)。3.报盘当日交易结束后，本公司将确认结果传 ...
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会议记录的投反对票的董事，可以免除责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人投反对票的董事不得免除责任。关联法规：全国人大法律（2）条第二十八条 或证券公司子公司每年应从税后利润中提取百分之十的一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失。一般风险准备金余额累计达到注册资本百分之五十的，可不再提取。第七十 ...
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Ｂ股证券帐户可以在有资格从事本所Ｂ股交易业务的证券营业部（以下简称“证券营业部”），也可以在本所委托的银行、证券登记机构代理开户点（以下简称“开户机构”）办理 处办理。境内居民个人与非居民之间不得进行Ｂ股协议转让，境内居民个人所购Ｂ股不得向境外转托管。六、本所Ｂ股交易方式不作变化。七、境内居民个人Ｂ股 ...
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中国证监会的规定报送申请材料。第三十三条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定，受理基金管理公司设立子公司、分支机构的申请，并 维护基金份额持有人的合法权益以及公司的商业秘密等。第六十条 基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后10日内，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告 ...
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在其营业场所将“联通收益计划”的募集说明书、法律意见书、评级报告及所有法律协议的书面文本进行备案供投资者查询。同时，中国国际金融有限公司应当在其网站上 大宗交易系统对“联通收益计划”份额(资金)余额事先不实行检查、控制，相关证券登记结算机构也不实行中央担保交收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托 ...
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转让意向的发布和洽谈，转让意向申报应包括以下内容：(一)转让品种代码；(二)证券帐号；(三)转让方向；(四)本所规定的其它内容。转让意向申报中可以 大宗交易系统对“联通收益计划05”份额(资金)余额事先不实行检查、控制，相关证券登记结算机构也不实行中央担保交收，转让合同履行风险由转让方、受让方及其委托 ...
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与保荐人通过市场询价确定。第十条公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定 的利益。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。第二十四条债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的 ...
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的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律（1） 证券公司高级管理人员任职资格条件。第十二条申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：（一）境内外股东的 ...
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所要求的其他文件。交易型开放式指数基金上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所 报告。第十三条基金管理人应当每周至少公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。交易型开放式指数基金资产净值和份额净值的公告方法，由本所另行规定。基金管理人应当 ...
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。第九条提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖 是否已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争。（八）发行人是否对有关关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露，以及有无重大遗漏或重大隐瞒 ...
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