于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产 超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条 ...
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处分委员会 第六条 纪律处分委员会委员共20名，由本所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及本所之外的专业人士组成。纪律处分委员会委员由本所总经理聘任， 委员会委员应当具备下列条件： （一） 熟悉有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则； （二） 熟悉证券市场情况及本所自律管理业务； （三） 坚持 ...
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各上市公司：为维护证券市场的秩序，打击内幕交易和市场操纵行为，保护投资者合法权益，现就有关事项通知如下：一、上市公司及相关信息披露义务人应当严格 对于上市公司澄清公告涉嫌虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究法律责任。七、上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策 ...
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对象及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。声明应由全体董事签名，并由发行人加盖公章。第二十五条发行情况 ...
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投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司风险处置条例，制定本指引。关联 . 柜台系统是否能进行正常的开户、委托、交割、存款等经纪业务操作(四个市场委托记录是否能正确转入交易所各接口库)2. 银证系统是否正常3. 热自助委托 ...
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规范证券市场发展，保护投资者权益，提高我国上市公司的质量，促进上市公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律法规 公司高级管理人员的选聘应尽可能采取公开、透明的方式进行，立足于境内外人才市场， 充分利用人才举荐中介机构的作用。第七十条上市公司应保持高级管理人员 ...
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收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知 派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。 七、证券 ...
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证券从业人员行为准则(八要十不准)八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力； ，树立“客户至上”的职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现 ...
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定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可按照《隆元证券投资基金契约》规定计提基金管理人的业绩报酬。基金扩募 有限公司和中国工商银行在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，加强配合，勤勉尽责， ...
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和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。关联法规 应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：(一)被 ...
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