（三）由于管理责任造成的，应当有对责任人的责任认定及赔偿情况说明；（四）涉及刑事犯罪的应当提供有关司法涉案材料。第二十条企业清查出的存款中金融机构已付、 与拍卖或变卖价值的差额部分，依据拍卖或变卖证明，认定为损失。(三)委托贷款损失。企业委托金融机构向其他单位贷出的款项，对贷款单位不能按期偿还的，比照 ...
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委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营 ；（五）短期融资券；（六）公司债券；（七）中期票据；（八）企业债券。三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。...
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依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。经中国证监会及有关部门批准，证券 账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托其担任集合计划的份额登记 ...
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予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所 批准文件。在货币资金、短期投资和其他应收款等项目中，如果在金融机构中有委托存款或委托贷款的，应披露详细内容，逾期未归还的，应说明原因及对 ...
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外资银行分行和中外合资银行吸存的外币信托存款为境外外币信托存款。凡办理此业务之金融机构，除遵照原有规定办理外，其存款利率水平暂按低于同期伦敦市场银行同业拆放利率减0.25（小于LIBOR-0.25）掌握，信托资金须一次存入被委托入账户。已建立银行公会的地区按银行公会确定的利率标准执行。 （二）凡 ...
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印发给你们，请按照此办法对美国国际保险集团在上海设立的分公司进行日常监督和管理。对实施中的有关问题，请随时报告总行。 一九九二年九月十一日 上海外资保险 ?(四)购买企业债券，不得超过可投资总额的10％；?(五)境内外汇委托放款，该放款应有抵押品或金融机构的担保。对每一单位的放款，不得超过可投资总额的 ...
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单位存款；(三)因涉及接管、托管、兼并、重组等重大机构变动事宜，由人民银行或人民银行指定、委托的有关机构、组织决定在清算期间暂停支付或暂时部分支付的 人民银行分支行，并追究有关责任人和分管领导的责任。性质严重的，将取消其金融机构高级管理人员任职资格，直至从业资格。 五、对无正当理由，拒绝支付异地企业 ...
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，并予以公布。第二十六条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出 任职资格管理办法》第六条规定条件。(三)下列人员不得担任高管人员：1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构 ...
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；派出机构对上述违法行为实施行政处罚时，应当参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定执行。关联法规：国务院行政法规（1）条第十一条 派出机构 人员、当事人、第三人、委托代理人、证人、鉴定人、勘验人、翻译人员是听证参加人。第五十六条 要求举行听证的保险机构、保险资产管理公司、保险中介机构、 ...
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要依法取缔，并依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律法规给予处罚。在注册地以外 财产与固有财产未进行分账核算、办理信托或委托代理业务中承诺本金或利息不受损失、不按信托文件规定用途运用信托财产、风险管理有疏漏、擅自设立分支机构、 ...
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