为了强化对上市公司的监管，落实监管责任，提高监管效率，化解监管风险，现就加强派出机构上市公司监管工作的有关要求通知如下：一、树立正确的监管理念在 和监事会的运作，建立和完善董事、监事的问责机制，并健全公司的内部控制制度和风险管理制度。 七、建立上市公司监管档案制度各派出机构要尽快建立上市公司档案库 ...
//www.110.com/fagui/law_145656.html-了解详情
发字〔１９９４〕第１１１号文件），现就加强信用卡风险控制工作有关问题通知如下，请遵照执行。一、严格发卡条件（一）对无固定职业、无固定工资收入、曾有劣迹 。如过去已有保证行为发生的，保证人必须承担相应的保证责任。（四）经审查同意发卡的，发卡行须通知申请人（公司卡为申请单位授权的持卡人）本人领卡，不准任何 ...
//www.110.com/fagui/law_36603.html-了解详情
资本应当不低于人民币1亿元。第四章经营规则和风险控制第二十一条融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度， 办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。融资性担保 ...
//www.110.com/fagui/law_371650.html-了解详情
资本应当不低于人民币1亿元。第四章经营规则和风险控制第二十一条融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度， 办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。融资性担保 ...
//www.110.com/fagui/law_371646.html-了解详情
次提示性公告。第三条收购人为多人或者通过成为上市公司实际控制人方式取得公司控制权的，各成员可以书面约定推选其中一人作为指定代表以共同名义统一编制并 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别董事或主要负责人对报告内容的真实性、准确性、完整性无法做出保证或者存在 ...
//www.110.com/fagui/law_176283.html-了解详情
与上市公司应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。第十八条上市公司人员和管理层应独立于控股股东。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事应 的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。第三十五条独立 ...
//www.110.com/fagui/law_146569.html-了解详情
建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。(二)证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部 划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。(三)证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应 ...
//www.110.com/fagui/law_70532.html-了解详情
五年十二月二十日附件：中央国债登记结算公司先进性教育活动中业务、技术方面整改方案一、规范业务流程，防范操作风险公司今年成立了风险控制小组，已经对主要业务、技术 提高层次，抓住市场热点，拓展高端业务培训'、'代理户培训较少，建议经常派人赴代理户较多的机构进行代理户培训'、'加大对市场成员的培训力度，为 ...
//www.110.com/fagui/law_62627.html-了解详情
，推动和支持会员做好申请融资融券业务资格的相关技术准备，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定，制定本指南。第二条本所为 交易违约资料报送 ⑨融资融券业务管理： 正常 异常 未测 担管品管理 黑名单管理 风险控制 其他管理功能 ⑩客户资金第三方存管业务： 正常 异常 未测 客户签约开户 资金银 ...
//www.110.com/fagui/law_388559.html-了解详情
法人共同持股的情形，且其中没有一人的持股比例超过50%，各自的持股比例比较接近。持股比例是指持有或控制下一级控制层面公司的股份比例。上市公司控股股东 的影响，包括分类及汇总披露其金额及占利润的比例，并就其盈利的可持续性、风险及未来趋势进行充分的分析和披露。中国证监会将在年报披露工作结束后开展现场检查， ...
//www.110.com/fagui/law_200155.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务