必要的岗位分离和职责权限制约机制，实行最小授权，避免单一人员权限过于集中引发风险，重要岗位应设定候补员工及工作接替计划。第十三条定期或根据工作需要及时对 、安全资质、风险控制水平和诚信记录等进行审查、评估与考核，确保其设施和能力满足外包要求。公司应优先选用通过信息安全管理体系认证的信息技术服务机构提供 ...
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系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、 能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 ...
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信息披露指引》的有关规定，定期披露银行账户利率风险的定量和定性信息。第三章 银行账户利率风险管理技术和方法第十六条 商业银行应根据本行的业务 情况;置信区间和持有期条件;具体计量方法;验证过程和模型调整情况的详细记录。(三)数据管理政策和程序。包含数据来源、数据内容、数据存储、数据应用目标和确保数据 ...
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第八条 信息化工作委员会负责人应由公司高级管理人员担任，组成人员应包括信息技术、业务、财务、人事、发展规划和风险控制等部门的负责人。有条件的公司 业务发展战略，制订明确的信息化工作规划。规划应具有开放性和前瞻性，符合公司经营管理的需要，并确保信息化建设的稳定性和延续性。规划应经过信息化工作委员会的审批 ...
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信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。 (六)信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、 按照以下原则给予相应扣分： (一)被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； (二) ...
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系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户 、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司 ...
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，确保稽核审计工作的独立性、有效性和连续性。细化投资操作流程。保险机构要制定资金管理操作流程，明确流程各个环节、有关岗位的衔接方式及操作标准，使之覆盖研究、 保险市场和其他市场的基础资料，记录保险资金管理和投资交易的原始数据，将风险监控的各项要素固化到相关信息技术系统之中，最大限度地减少人为因素，降低 ...
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符合以下条件：（一）具有良好的公司治理结构；（二）风险管理和内部控制健全有效；（三）具有有效的管理信息系统；（四）资本充足率、不良资产比例、盈利能力等 指标达到良好水平；（六）具有安全、完善的业务处理系统或技术支持系统；（七）具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度；（八）具有拨付营运资金的能力；（ ...
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区)农村信用合作社联合社应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门领取营业执照。县(市、区)农村信用合作社联合社自领取营业执照之日起6个 条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有符合要求的风险管理和内部控制制度；(三)有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理 ...
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业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3、建立了一支稳定的、高素质的技术 委托方式、数据及系统恢复措施等；12、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书(复印件)；13、公司开展 ...
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