）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管 检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
、员工、信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，不包括策略风险和声誉风险。第四条商业银行应按照《商业银行操作风险 说明。下表是业务条线归类目录1级目录 2级目录 业务种类示例公司金融 公司和机构融资 并购重组服务、包销、承销、上市服务、退市服务、证券化，研究和信息 ...
//www.110.com/fagui/law_327996.html-了解详情
）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施； （二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项； （三）因违法违规行为被中国证监会、其他 时不予配合； （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html-了解详情
一)被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；(二)发生并购、重组、解散、破产等重大事项；(三)因违法违规行为被中国证监会、其他 进行现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
的从业资格；（三）注册资本１００万元人民币以上；（四）法律、法规规定的其他条件。第九条风险投资公司的注册资本可以分期缴付，但应当在营业执照签发之日起两 不符合条件的，不再享受优惠政策。第十五条风险投资公司的资本金可以全额投资。第十六条风险投资公司可以通过企业并购、股权回购、技术产权交易、股票市场上市等 ...
//www.110.com/fagui/law_39670.html-了解详情
证券公司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必要的内部决策程序。第二十二条证券公司股东应当严格按照法律法规和中国证监会规定履行出资 低于5%；（二）通过所控制的证券公司入股其他证券公司；（三）证券公司控股其他证券公司；（四）为实施证券公司并购重组所做的过渡期安排；（五） ...
//www.110.com/fagui/law_398905.html-了解详情
发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力 名的，分别加2分、1分、0.5分；（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
营业权、商誉等。 (一)向外购买之无形资产，应按实际成本入帐。因并购交易产生之商誉，应依财务会计准则公报第二十五号规定处理。自行发展之无形 风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动。 十二、公司债之发行。 十三、主要资产 ...
//www.110.com/fagui/law_16472.html-了解详情
证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定 20名的,分别加2分、1分、0.5分;（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于 ...
//www.110.com/fagui/law_358992.html-了解详情
文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券 自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务