)监管部门和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。托管人应当按照以下要求提交有关报告：(一)自开设信托公司的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管 应按照国家有关规定及时向相关部门报告。 第七章信息披露与监督管理 信托公司直接或通过代销机构向客户推介信托计划时，应了解客户的风险偏好、风险 ...
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健康险业务准备金要求的投资收益×100％ 其中，资金运用净收益与财产保险公司的同名监管指标的计算项目相同，但不包括独立账户中各项投资资产所产生的 。 序号21，固定资产：包括固定资产净值、在建工程和固定资产清理科目的余额。保险公司按计提固定资产减值准备后的金额确认认可资产。固定资产确认为认可资产的最高 ...
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非结算会员和客户的保证金。 全面结算会员期货公司的保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门 基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值 ...
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改正，情节严重的，向期货公司下发《监管建议函》、暂缓受理其其他业务申请：(一)在保证金专用账户之外存放保证金；(二)擅自将资金划出保证金封闭圈；(三 严格履行本办法所规定义务对保证金划拨进行有效监督：(二)对已发现的期货公司挪用保证金行为未及时报告中国证监会派出机构；(三)未及时完整地向中国证监会派出 ...
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和客户资金。（三）结算公司依照备案证券账户性质分别统计证券公司自有资金和客户资金的业务包括：买卖差、经手费、证券监管费用、过户费、印花税、权证认购、派息 ）证券公司向客户收取佣金、受托投资管理收入等费用，或归还所挪用的客户交易结算资金、计付利息可以随时进行账务处理，但应于每月５日（逢节假日顺延）向结算 ...
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真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作， （三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行 ...
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境外托管代理人必须将其自有资产和受托资产严格分开，必须为不同保险公司境外运用的外汇资金分别设置账户、分别管理。第六章 监督管理第二十八条 国家外汇局可以根据 和其他有关保险及外汇管理规定的，由有关监管部门按照各自的权限和监管职责给予行政处罚。保险公司违反本办法情节严重的，中国保监会可以限制其业务范围、 ...
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提取担保物。第三十条司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所 、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五 ...
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和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户 证券业协会。第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和 ...
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加点确定，具 体利率和期限由双方自主协商。四、加强小额贷款公司账户管理小额贷款 公司应将验资账户与基本账户开设在所在辖区同一家银行机构。小额贷款公司注册 向所在地县（市、区）级人行、银监、工商、财政部门及融资贷款银行 报送资金监管数据。五、加大对小额贷款公司政策扶持力度各地政府要加大对小额贷款公司的 ...
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