任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格 计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券 ...
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保荐机构与本所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。4.4保荐机构推荐股票和可转换公司债券上市(恢复上市除外 (二)在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职的；(三)拥有交易对方的直接或间接控制权的；(四)交易对方或者其直接或间接控制人 ...
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方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离 、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和 ...
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用适当折现率折算为现值，再按持股份额分摊计算评估值。对于非上市交易的债券及国库券，一年内到期的可以根据本金加上持有期利息确定评估值；超过一年到期的，根据 资产重组、市场环境等方面正在发生较大变化，总体上说，企业未来收益额及其与资产额之间的比例关系尚不能确定。因此，近期内，对整体企业进行评估时，应采用重 ...
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从商业中心八楼到停车处是孙立兴来往于两个工作场所之间的合理区域，也应当认定为孙立兴的工作场所。园区劳动局认为孙立兴摔伤地点不属于其工作场所， 安信证券部向该行融资2000万元，只清偿1200万元，余款800万元逾期未付，以债券回购协议纠纷为由，向深圳市中级人民法院起诉卜新光及安信证券部、安信公司，要求 ...
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从商业中心八楼到停车处是孙立兴来往于两个工作场所之间的合理区域，也应当认定为孙立兴的工作场所。园区劳动局认为孙立兴摔伤地点不属于其工作场所， 安信证券部向该行融资2000万元，只清偿1200万元，余款800万元逾期未付，以债券回购协议纠纷为由，向深圳市中级人民法院起诉卜新光及安信证券部、安信公司，要求 ...
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单位存款利息支出（逾期部分或未提足部分应付利息）贷：××存款至××单位户（本利和）（二）金融债券利息支出的处理1．按季（每季末月20日）计提发行债券应付利息 保证账账、账实相符，在此基础上编制报表，并做到账表相符，表与表之间的数字相互衔接，相关数据核对一致。（二）全面完整。会计报表应反映整个经营活动的 ...
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后果的；(二)工作不负责任、玩忽职守，导致业务管理混乱，发生重大事故、案件或经济纠纷的；(三)应当监督检查而未进行监督检查或监督检查不力，致使违规经营情况长期 上的便利，将公物占为个人使用，长期不予归还，时间超过一年的；(二)单位列入固定资产管理的设备、用具，配备给个人使用，在岗位、部门变更或调离后不 ...
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协议目录(三)托管协议正文1、托管协议当事人2、托管协议的依据、目的和原则3、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查4、基金资产保管5、投资指令的 的稿件，必须标有“送审稿”显著字样；3、基金类型例如契约型封闭式；4、基金单位发行总份额，每份发行价格、面值(每份面值应为人民币1元)、发行费用，募集 ...
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目录（三）托管协议正文１、托管协议当事人２、托管协议的依据、目的和原则３、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查４、基金资产保管５、投资指令的发送 审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样；三、基金类型例如契约型封闭式；四、基金单位发行总份额，每份发行价格、面值（每份面值应为人民币１元）、发行费用， ...
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