相关法律、行政法规、监管规定以及理财产品的法律关系、交易结构、主要风险及风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财 银监办发〔2007〕241号）、《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2008〕47号）、《中国银监 ...
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第九十条 市场风险资本要求为利率风险、汇率风险、商品风险、股票风险和期权风险的资本要求之和。利率风险资本要求和股票风险资本要求为一般市场风险资本要求和特定风险 完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。第九十五条 商业银行可采用 ...
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商业银行销售理财产品，应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。第八条 商业银行销售理财产品，应当做到成本可算、风险可控、信息 投诉；（七）定期根据客户投诉总结相关问题，形成分析报告，及时发现业务风险，完善内控制度。第六十四条 商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度， ...
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指引的贯彻落实。 第七条 商业银行的董事会应履行以下信息科技管理职责： （一） 遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督 确保信息系统开发、测试、维护过程中数据的完整性、保密性和可用性。 第三十七条 商业银行应建立并完善有效的问题管理流程，以确保全面地追踪、分析 ...
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和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性。（六）商业银行的操作风险管理系统和流程应接受验证和审查，验证和审查应覆盖业务 欺诈事件。指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。3.就业制度和工作场所安全事件。指违反就业、 ...
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执行，并将执行中的有关情况和问题及时报告总局。城市商业银行财务管理实施办法第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济的需要，规范城市商业银行的财务行为，加强对 赞助、捐赠支出；(四)国家法律、法规规定以外的各种付费；(五)国家规定不得在成本中开支的其他支出。第六十五条城市商业银行的成本核算，要严格区分 ...
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规定和银行审慎监管要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险 的有关信息均能够顺畅反馈。第二十六条商业银行的业务部门应当对各项业务经营状况进行经常性检查，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。第二十七条商业 ...
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做好该城市信用社所在区域内已经停业整顿城市信用社的市场退出工作，并确保被收购的城市信用社实现完全市场退出，不遗留任何问题。对已由地方政府向中央财政借款并已 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他法律、行政法规和规章的规定。国有商业银行、股份制商业银行的分立，由银监会受理、审查并 ...
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提供指导。内部控制政策应：（一）与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致；（二）体现持续改进内部控制的要求；（三）符合现行法律法规和监管要求；（四）体现出 的风险，向被评价机构进行提示和警告。（三）要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。（四）加大现场检查力度及频率。（五）建议调整管理层。（六） ...
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你们，请认真贯彻执行，并将执行中的有关情况和问题及时报告总局。第一章总则第一条为了适应社会主义市场经济的需要，规范城市商业银行的财务行为，加强对城市商业 以及赞助、捐赠支出；(四)国家法律、法规规定以外的各种付费；(五)国家规定不得在成本中开支的其他支出。第六十五条城市商业银行的成本核算，要严格区分 ...
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