其它监管部门及有关各方的配合下落实核心原则。委员会希望国际金融组织和其它有关方面利用核心原则帮助各国强化监管工作。在监测各项银行审慎标准的实施方面，委员会 的总体情况接受问责。必要标准1． 每个监管部门运作的独立性、问责制度和治理结构在法律上都有明确规定，并公之于众。每个监管部门运作的独立性，以及获得 ...
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改善一国及国际金融稳定的一个重要步骤。但实现这一目标的时间不尽相同。在许多国家，对立法体系和监管者职权进行重大变革将是必要的。有些监管当局当前还 体系的稳健性将会受到威胁：（１）便于实施并有助于公平解决争议的一整套商业法律体系，其中包括公司法、破产法、合同法、消费者保护法和私有财产法；（２）综合的、 ...
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过程中发挥重要作用。１９９８年１０月，２２方会议发布了关于国际金融架构的若干报告。其中关于“加强国际金融体系”的报告对包括《核心原则》在内的一系列国际性原则表示 银行的反洗钱控制以及防范、识别和报告舞弊行为的制度是否健全。监管机构有权对不履行反洗钱义务的银行采取（法律或刑事方面的）必要行动。１０．监管 ...
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协议的具体时间和方式。本文件正在世界各国的金融监管机构中传阅，其目的是鼓励十国集团以外的其他国家也能对本国从事大量国际业务的银行施用该架构。３．委员会统一国际 资本（Ⅰ）未公开的储备。１５．未公开储备或隐蔽准备可根据各成员国内不同的法律和会计制度以不同的方式组成。在该项目里，只包括虽未公开，但已反映在 ...
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，北京银监局、北京证监局和北京保监局建立了北京金融监管联席会议制度，进一步提高了北京金融业的监管水平。金融业行业自律能力有新的提高。2004年北京上市 产业优势；分业经营管制等因素也使市场竞争受到抑制，内资金融机构在国际金融竞争中处于不利地位。金融企业的治理结构有待完善，市场竞争力亟待提高。内部人控制 ...
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60%；(三)营运资金不低于100万元人民币；(四)农村合作银行、农村商业银行内部控制制度健全有效，最近2年无违法、严重违规行为和重大案件发生；(五)农村合作银行 及能力；(四)有良好的经济、金融从业记录；(五)熟悉经济金融的法律法规，有良好的合规经营意识；(六)能与金融监管机构进行充分的信息沟通，并 ...
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等现代营销方式，把大连建设成为现代化、国际性商贸中心。（三）建设区域国际金融中心加快发展现代金融业，拓展航运中心金融服务功能，建立以期货业为龙头，涉外 各项目标作为航运中心开发建设的首要前提。健全项目节能评估审查和环境影响评价制度，完善环境保护和节能减排监测、考核体系，加强环境保护基础设施建设，严格 ...
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政策以及有关的金融监管法律法规；熟悉国内外金融市场运作规律和特点。 （二）具有与担任职务相适应的工作经验和组织管理经验。 具有国际知名跨国金融机构资金管理 《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。 （十三）财务公司管理信息系统及风险控制系统。 （十四）财务公司 ...
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法规、部门规章和规范性文件、国际法和国际惯例等建立，并始终贯穿依法监管的原则。随着监管法律体系不断完善，外资银行风险监管的法律基础也在不断扩充。(一)相关 行支持度评估是了解该机构的基本方法。其中，准入申请文件涉及内容参见《外资金融机构管理条例》及其《实施细则》，以及《外资银行市场准入工作程序》；母行 ...
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的内容第六条 对中国人民银行各级行履行中央银行职责，贯彻执行国家经济金融法律、法规及金额方针、政策、制度、办法的情况进行稽核监督。第七条 对金融 对国际资金业务管理情况的稽核包括：(一)对国际资金业务的管理，办理有关国际金融组织间资金结算情况；(二)对国际金融组织在华贷款项目和技术援助项目的管理情况 ...
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