人员必须取得相应的《资格证书》后方可从事保险中介业务活动，任何机构不得聘用或委托未取得《资格证书》的人员开展保险中介业务。二、各机构要全面实行执业人员执业 有关问题的通知》（保监厅发[2008]27号）等有关规定，切实加强保险执业人员管理，于2008年6月25日前向辽宁保监局书面报告贯彻落实《关于规范 ...
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委托人作出详细说明。 第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及 或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定， ...
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日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第二十三条 资产管理合同应当明确委托财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效措施对投资 机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜 ...
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委托人作出详细说明。第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务 或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定， ...
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再由贷款经办人联系经办银行进行贷款调查。（二）贷款调查贷款经办人会同经办银行人员对借款人资信状况和项目情况进行调查，明确担保方式。５００万元以上贷款，市中心 》，由经办银行与借款人签订《借款展期合同》。个人住房担保委托贷款展期按照《北京市住房资金管理中心个人住房担保委托贷款办法》执行。第六章贷款利率 ...
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资产托管机构托管。 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。 。第五十二条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的 ...
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管理交易活动。第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。第二十一条 期货公司应当每日向监控中心 相互独立，并建立业务隔离墙制度。第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资 ...
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行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十三条证券经纪人应当在本 ，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在 ...
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委托代理业务需要，经办行要确定相应的机构和人员办理委托代理业务。第十一条加强对代理业务工作的管理，按借款合同监督贷款的使用。如借款人不按合同的 》（试行）的有关规定，特制定本会计核算手续。二、工商银行代理国家开发银行委托贷款业务有关科目使用说明（一）增设“１８０代理开发银行贷款”科目。本科目用于核算 ...
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证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金 对外独立签订定向资产管理合同、开展定向资产管理业务；（十四）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；（十五）同一高级管理人员同时分管证券资产 ...
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