理财业务人员将理财产品(计划)当作一般储蓄产品，进行大众化推销；禁止理财业务人员误导客户购买与其风险认知和承受能力不相符合的理财产品(计划)；严肃处理利用有意隐瞒 个人理财业务人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度。对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位，情节严重 ...
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、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址 (类型)会员推荐的证券品种及其变动情况；(五)证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；(六)咨询服务合同收入金额、实际取得服务 ...
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。该笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。二○○五年十二月十二日会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者 范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等 ...
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。（四）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（五）开通自助式前台服务 ）基金销售中出现的其他重大违法违规行为。第四十八条基金销售机构应当将客户投诉及处理情况按照监管部门的要求进行报告。第七章附则第四十九条中国证监会 ...
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。（三）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（四）开通自助式前台服务 三）基金销售中出现的其他重大违法违规行为。第四十八条 基金销售机构应当将客户投诉及处理情况按照监管部门的要求进行报告。第七章 附 则第四十九条 ...
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商业银行与保险公司中止合作的情况，商业银行应当配合保险公司做好满期给付、退保、投诉处理等后续服务。第四十一条 商业银行保险销售从业人员应当按照商业银行的 的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。第五十一条 商业银行和保险公司应当在客户投诉、退保等事件发生的第一时间积极处理，实行首问负责制度，不得相互推诿 ...
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情况表 项目 业务开展时间 本年度营业收入 上年度营业收入 本期比上期增减变动原因 主要客户类型 备注 金额 占比 金额 占比 一、发布研究报告 二、证券投资顾问 其中： 报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被 ...
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年9月26日附件1银行业金融机构跨行代发工资业务指引第一条 为减少个人客户因发放工资等重复开立个人银行账户，优化银行业金融机构（以下简称银行）代发工资 银行应当建立个人银行账户简易开户服务监督机制，通过梳理管理制度和业务流程、分析客户投诉典型案例、电话暗访、现场走访、调阅开户材料等方式，对下级分支机构 ...
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则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》 投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的 ...
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客户服务中心业务经理包宏程内蒙古网通通辽分公司客服部营业员田顺福辽宁网通大连分公司客户投诉中心业务主办鲍金兰吉林网通长春分公司同光路营业厅 2：全国用户满意电信服务明星班组上海电信徐惠娣工作室江苏电信扬州分公司公众客户部石塔营业厅浙江电信宁波分公司和义路综合营业厅安徽电信马鞍山分公司10000客服中心 ...
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