市场交易的证券商，须向本所提出申请，经主管机关批准成为正式会员后，方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务 者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话通知其派驻 ...
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其人员独立性。通过与高管人员和相关业务人员谈话，查阅发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务会计部门、 5、对公司治理结构及内部控制情况的评价；6、在扩大市场份额、开拓客户方面有何措施；7、如何保证经营计划及财务计划的有效实施；8、如何使用募集 ...
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，明确开户中双方的法律责任和义务。七、银行应严格保管开户资料，严密交接和调阅手续。完成开户后，应将企业开户资料作为重要业务凭证放入防火专柜由专人保管 保存；原印鉴卡加注的“替换”或“作废”字样，按一定控制程序保管。十一、银行要加强对客户大额资金划转的监控，对大额资金划转，手续必须按照不同额度设限，经办 ...
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客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并可以在每个交易日22:00前将融资融券业务信用违约资料报送本所。会员应当保证所 交易行为及时展开调查；建立完整的调查档案，并接受本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本 ...
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是我市地方税务检查工作的规范性文件，各级税务机关实施检查应按有关规定认真贯彻执行。2、市局印发的各种税务检查工作制度，包括各项规定、办法和通知，除另有规定外，均适用涉外税务稽查工作。3、鉴于涉外税收政策性强的特点，各级税务机关，在办理涉外税收检查案件时，暂不执行《北京市地方税务局关于税收检查实行简易 ...
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分包统一或分别纳税问题)。(10)汽车维修等行业支付给客户的回扣实物等处理是否适当，有无影响流转税情况。(11)有代理业务收入的企业应重点审查其代理业务的性质 税务机关在审计、调查企业与其关联企业业务往来情况时，有权要求企业提供有关交易的价格、费用标准等资料。第五条当地税务机关要求企业提供其与关联企业 ...
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支付款项时，借记有关科目，贷记本科目。三、本科目应按开户银行、存款种类等分别设置“银行存款日记账”，并根据收、付款凭证，按业务的发生顺序逐笔登记，每日 2.信托设立、存续、终止及信托事务管理情况的说明；3.会计报表重要项目的明细资料，包括客户贷款按行业和地区分布情况、逾期但未超过3个月和逾期超过3个月 ...
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支付款项时，借记有关科目，贷记本科目。三、本科目应按开户银行、存款种类等分别设置“银行存款日记账”，并根据收、付款凭证，按业务的发生顺序逐笔登记，每日 2.信托设立、存续、终止及信托事务管理情况的说明；3.会计报表重要项目的明细资料，包括客户贷款按行业和地区分布情况、逾期但未超过3个月和逾期超过3个月 ...
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