财务顾问服务。第十条中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会 六十二条的规定提出申请。第六十四条收购人提出豁免申请的，应当聘请律师事务所等专业机构出具专业意见。第七章财务顾问第六十五条收购人聘请的 ...
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评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的 的其他情形。第十四条证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门 ...
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(六)未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与 报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。(二)及时，是指自起算 ...
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交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、 ：(一)每一财政年度终了后3个月内向证监会提交经具有证券从业资格的会计师事务所审计的财务报告。(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内 ...
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共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员， 。第四章 保荐业务规程第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、 ...
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在公司治理中积极发挥作用，推动国有商业银行完善公司治理，加强风险控制及内部管理。(十)国有商业银行应规范关联交易。关联交易应遵循诚实信用及公允的 优势，稳步推进股份制改革。(一)国有商业银行应充分发挥财务顾问、会计师事务所、律师事务所、管理顾问等中介机构的专业技术优势，借鉴国际银行业公司治理的最新经验 ...
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管理业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司 投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；（八）特定客户资产 ...
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诉讼、仲裁类对抗性案件中对方当事人的代理人。（５）某律师曾在某公司担任中层以上管理职务，转入律师事务所后一年内即担任该公司在诉讼、仲裁类对抗性案件中 本事务所的利益冲突审查细则和操作流程。３、律师事务所应当有专门人员负责所内利益冲突的查证。根据本规则及事务所内部规定对是否存在利益冲突情形作出判断，并将 ...
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已上市公司，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护 发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所)应按本规则的要求出具法律意见书、 ...
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发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所)应按本规则的要求出具法律意见书、 职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第五十一 ...
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