条”三字删去。“并可处以10000元以下的罚款”修改为“给予警告、1000元以下罚款的处罚”。 五十、青岛市期货市场管理暂行办法(1994年12月6日市政府发布)第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货 ...
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其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十 ...
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其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十 ...
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实际，制定本条例。 第二条 本条例适用于本省行政区域内的经纪人及其经纪活动。金融、保险、证券、期货行业的经纪，按国家有关法律、法规的规定办理。 第十条 取得经纪人员资格证书的，可依法申请设立经纪企业、合伙经纪企业和独立经纪人，经所在地县级以上工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，方可从事经纪活动 ...
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。开办期货、金融经纪业务，应当符合国家有关规定。第十一条 设立经纪企业，应向县级以上工商行政管理部门申请登记注册，领取营业执照。第十二条 经纪人事务所 (四)合法权益受到侵害时，有权依法申请仲裁或向人民法院起诉。第十六条 经纪人在经纪活动中应当履行下列义务：(一)公平对待交易双方，不得损害交易双方合法 ...
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后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑 本规则或政策性保险相关法令者。 第37条 主管机关得视需要，核准外国保险经纪人公司在中华民国境内设立分公司，经营与其本国业务种类相同之业务。 第38条 申请 ...
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关于修改的决定》第二次修正）?第一章总则第一条为促进社会主义市场经济的发展，确立经纪人的法律地位，维护经纪活动秩序，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际， 国家允许进入市场交易活动中的中介服务行为，但金融、期货交易活动除外。第三条凡在本市行政区域内从事经纪活动的经纪人，均应遵守本条例。第四条经纪人 ...
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。经纪资格证书由县以上工商行政管理部门考核颁发。从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格 费用负担，违约责任，纠纷解决方式以及合同当事人认为应当载明的其他事项。第二十条经纪人开展经纪活动，应当如实向被经纪双方提供中介提供的有关情况，保守被经纪双方 ...
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允许进入市场交易活动中的中介服务行为，但金融、期货交易活动除外。第三条 凡在本市行政区域内从事经纪活动的经纪人，均应遵守本条例。第四条 经纪人 商业秘密；(三)接受国家有关机关的监督管理；(四)依法缴纳税费。第十八条 经纪人不得从事下列活动：(一)为法律、法规禁止的交易提供中介服务；(二)采取欺诈、 ...
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允许进入市场交易活动中的中介服务行为，但金融、期货交易活动除外。 第三条凡在本市行政区域内从事经纪活动的经纪人，均应遵守本条例。 第四条经纪人 商业秘密；(三)接受国家有关机关的监督管理；(四)依法缴纳税费。 第十八条经纪人不得从事下列活动：(一)为法律、法规禁止的交易提供中介服务；(二)采取欺诈、 ...
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