要安排专门时间，认真组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券经营机构股票 起，检查证券交易过程中是否存在下列行为：(一)有关禁止证券欺诈行为法规规定的内幕交易、操纵市场和欺诈客户的各种行为；(二)持有股票的金额超过自营办法规定的 ...
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为中心的精细化管理水平和客户服务水平;有利于有效遏制公司业务财务数据不真实及理赔中的“跑、冒、滴、漏”等现象，减少保险欺诈行为。二、基本原则 )。第二条 各财产保险公司总公司(以下简称各总公司)应当按照方案要求建立承保理赔信息客户自主查询制度，可参考本指南具体实施。第二章 制度建设第一节 建立承保理赔 ...
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试行）第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《 ，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行 ...
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十三条 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事 并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户 ...
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十三条 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事 并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户 ...
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有关规定，制定本规定。第二条本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国 价格的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券 ...
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当地证监局。地方政府在个人债权甄别确认过程中发现通过隐瞒真相、虚构事实等欺诈方式，骗取收购资金的行为，要依法严肃查处。 十五、托管清算机构应将 申请。托管清算机构申请再贷款时应向证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)客户证券交易结算资金甄别确认情况及账户明细；(3)被处置证券公司总部、各分支 ...
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公共媒体。如果交易所的行情发布系统正常运行，而公共媒体转发出现问题，影响会员和客户的正常交易，交易所不承担连带责任。 为了保证交易数据的安全，交易所必须建立异地 违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五、 ...
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公共媒体。如果交易所的行情发布系统正常运行，而公共媒体转发出现问题，影响会员和客户的正常交易，交易所不承担连带责任。 为了保证交易数据的安全，交易所必须建立异地 违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。 十五、 ...
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公共媒体。如果交易所的行情发布系统正常运行，而公共媒体转发出现问题，影响会员和客户的正常交易，交易所不承担连带责任。为了保证交易数据的安全，交易所必须建立异地 对于违约、虚报套保材料、违反大户报告制度、违反限仓制度、私下对赌、对冲欺诈客户等违规行为制定严厉的处罚措施，保证交易的公平、公正、公开。十四、 ...
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