标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2 人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节， ...
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批准，证券公司可以依法公开发行股票、债券及其他有价证券。第二十五条证券公司的股东资格必须符合法律和法规的有关规定。有下列情形之一的公司或企业，不得成为证券 明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。第五十二条承办律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性结论的 ...
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中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。关联法规：国务院行政法规（1）条第十 在为投资者开立账户前，应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得 ...
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不应依职权主动适用不方便法院原则放弃对案件的管辖权。二、关于当事人主体资格8、香港特别行政区、澳门特别行政区的当事人参加诉讼，应提供经注册地公证、认证 存在委托投资合同、委托投资合同的效力等问题经过审理后作出判决，但应驳回其请求确认股东地位和股权份额的诉讼请求。24、在内地设立的“三资企业”的原股东 ...
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在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的股份有限公司股份除外。第二条 被执行人是公司股东的，人民法院可以强制执行其在公司持有的股权，不得直接执行公司的财产。 作出时该比例所对应出资额占当前公司注册资本总额的比例交付股权。第十七条 在审理股东资格确认纠纷案件中，当事人提出要求公司签发出资证明书、记载于 ...
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十日内，持有关资料向区、县（市）乡镇企业行政管理部门申请登记备案，确认乡镇企业资格。乡镇企业改变名称、住所或者分立、合并、停业、终止等，应在依法办理 赔偿。市和区、县（市）乡镇企业行政管理部门可以根据当事人的请求，对赔偿纠纷进行调解处理。第二十六条乡镇企业有权向乡镇企业行政管理部门或其他有关部门控告、 ...
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、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况 流程，搜集相应的业务管理文件，了解发行人生产经营各环节成本核算方法和步骤，确认发行人报告期成本核算的方法是否保持一致。获取报告期主要产品的成本明细表，了解产品 ...
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债权人到会情况；(2)宣布债权人会议职权；(3)宣布债权人资格审查结果；(4)债权人会议审查有关债权的证明材料，确认债权有无财产担保及其数额；(5)指定债权人会议主席 破产企业上级主管机关保存；无上级主管机关的，由破产企业的开办人或者股东保存。297．破产程序终结后仍有可以追收的破产财产、追加分配等 ...
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为三人。项目小组成员均需取得证券业从业人员执业证书，其中具有注册会计师资格的人士、律师资格的人士和行业分析师至少各一名。上述行业分析师应具有公司所属行业 的或有风险。查阅公司股东大会和董事会的会议记录，关注有关税务纠纷、产品质量保证及承诺等事项。通过向公司开户银行发函询证，确认公司的商业承兑汇票贴现、 ...
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中华人民共和国民事诉讼法》的规定，合同履行地的人民法院对上述合同纠纷享有管辖权。6．当事人申请确认涉外仲裁协议效力的案件，由申请人住所地、被申请人住所地 13．外国企业在我国境内依法设立并领取营业执照的分支机构，具有民事诉讼主体资格，可以作为当事人参加诉讼。因分支机构不能独立承担民事责任，其作为被告时 ...
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