人和发行人律师应当各司其职，勤勉尽责，对本次非公开发行股票申请的合规性审慎地履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的 核准的决定后，将另行公告。第二十一条上市公司取得核准批文后，应当在批文的有效期内，按照《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）的 ...
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各保荐机构：为规范上市公司公开发行公司债券募集说明书的编制行为，根据《公司债券发行试点办法》，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号-- 在募集说明书正文后声明：“本所及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字律师对发行人 ...
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准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。拟发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。第三条本准则的 “本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书不致因上述内容出现虚假记载、 ...
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的最近三年审计报告，或财政主管机关的有关批复；（十三）律师事务所出具的关于本次债券发行和上市的法律意见书；（十四）债券资信评级报告及跟踪 利息保障倍数2=发行人最近三个会计年度实现的年均现金流量净额/债券一年利息；净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号—— ...
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的有关批复； (十三)律师事务所出具的关于本次债券发行和上市的法律意见书； (十四)债券资信评级报告及跟踪信用评级安排的说明； (十五)担保协议及担保人资信情况说明(如 债券信用等级，并及时向市场公布。 5.6发行人股票被特别处理或不能按时付息时，本所对该债券的简称加ST，以特别提示风险。 5.7债券 ...
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活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问 之日起施行。《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知》(证监研字[ ...
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号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布，自发布之日起施行。１９９９年６月１５日发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号－ 的原因。本规则未明确要求，但对发行人发行上市有重大影响的法律问题，律师应发表法律意见。第七条律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改。如 ...
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二条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：(一)申请书；(二)公司登记注册文件；(三)股票公开发行的批准文件；(四)经 和期满后六个月内，不得购买或者持有该股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在其审计报告、资产评估 ...
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使用的报告； （四）其他必须明确的事项。 上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使 报告； （三）法律意见书； （四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估事务所出具的专业报告。第九条 上市公司就非公开发行股票事项召开股东 ...
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股票并在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本 说明书正文后声明： "本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在 ...
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