源证券董字[2005]第01号)及相关材料收悉。经审核，我会对高冠江、张志刚担任证券公司高级管理人员的任职资格无异议。其中，高冠江具备担任证券公司董事长的任职资格，张志刚具备担任证券公司总经理的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为高冠江 ...
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业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及 一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；（三）责令 ...
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。经审核，现批复如下：核准张军证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，为其履行高级管理人员任职手续，并通知张军持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 二○○五 ...
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)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：核准胡国华证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关规定，为其履行高级管理人员任职手续，并通知胡国华持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职 ...
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)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：核准李水泉证券公司高级管理人员的任职资格。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为其履行高级管理人员任职手续，并通知李水泉持此批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职 ...
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人员的任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关规定，为其办理高级管理人员任职手续，并通知李廷亮持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 ...
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报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供 ）管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按 ：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人 ...
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建熙的证券公司高级管理人员任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)。请你公司按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)的有关规定，为汪建熙履行高级管理人员任职手续，并通知其持本批复及个人有效证件在30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格 ...
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田德军：根据《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)等有关规定，经审核，现批复如下：核准你的证券公司高级管理人员任职资格(仅限董事长、副董事长、监事长职务)。请持本批复及个人有效证件于30个工作日内到我会领取《证券公司高级管理人员任职资格证书》。 二○○五年六月十五日...
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