证券发行法律制度 -法律法规搜索

中国证券监督管理委员会关于发布《保荐人尽职调查工作准则》的通知

任职情况，核查相关高管人员的任职是否符合法律、法规规定的任职资格，聘任是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度；调查高管人员相互之间是否存在亲属关系诚信状况、执业水平。第十一章附则第七十五条尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者 ...

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证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）

。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合条证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地 ...

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中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知

、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第 ...

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中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知

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律师事务所从事证券法律业务管理办法

的法律文件。第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(一)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；(二)有20名以上执业律师法律（1）条第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市 ...

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中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号－...

证券申请文件的报送行为，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条申请三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告6-2会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告6-3会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告6-4经注册 ...

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证券交易所管理办法

时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责证券，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负 ...

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证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）

条证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付核算，与资产托管机构定期对账。第四十三条证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度 ...

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证券市场资信评级业务管理暂行办法

评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；（二）同一股东其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；（八）内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（九）为他人提供融资或者担保 ...

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存托凭证发行与交易管理办法（试行）

中华人民共和国公司法》等法律制度的主要差异，以及该差异对存托凭证在中国境内发行、上市和对投资者保护的影响。境外基础证券发行人具有股东投票权差异、有其他需要免予披露或者暂缓披露相关信息特殊情况的，可以根据中国证监会规定以及证券交易所业务规则免予披露或者暂缓披露相关信息，但应当说明原因，并聘请律师事务所 ...

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