管理委员会2006年9月11日附：证券发行与承销管理办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》 。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经中国证监会认可的 ...
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三月十五日 中国证券监督管理委员会关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全期货投资者保护长效机制，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》（ 之日起7个工作日内将上述资金划至中国期货保证金监控中心开设的保障基金专用账户。二、从2010年起，各期货交易所和期货公司应按照《暂行 ...
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采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣1.5分;（三） 和推广顺序的依据。第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。第三十二条 证券 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业 ，尤其是一些中小企业案例中，均存在如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内实际控制人没有发生变更的问题。为 ...
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。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户 投资者保障基金管理规定；(十三)违反有价证券充抵保证金的有关规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第九十五条期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《 ...
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，中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：近来，一些律师事务所在执行《律师事务所从事证券法律业务管理办法 公司履行自身法定职责依据的专项法律意见，或者出具作为保荐人、承销的证券公司用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见的；（三）同一律师 ...
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监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；（二） 安全保护基金、集合计划财产，准时将公司行为信息通知境内机构投资者 。第四十五条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托投资于境外证券市场的，参照本办法执行。第四十六条 取得 ...
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://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201501/P020150116538944210444.pdf公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法 ...
//www.110.com/fagui/law_396163.html-了解详情
净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。从事股票期权经纪业务的，相关指标按照期货公司境内经纪业务 上述要求的，基金管理公司应当依法在10个交易日内调整完毕。第三十一条证券公司、期货公司应当按照有关规定，分别向中国证券投资者保护基金公司、中国 ...
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净资本。期货公司开展股票期权相关业务，风险监管指标应当符合《期货公司风险监管指标管理办法》的有关规定。从事股票期权经纪业务的，相关指标按照期货公司境内经纪业务 上述要求的，基金管理公司应当依法在10个交易日内调整完毕。第三十一条证券公司、期货公司应当按照有关规定，分别向中国证券投资者保护基金公司、中国 ...
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