且具备企业集团内部财务管理和资金管理经验；（六）母公司最近1个会计年度末期的注册资本金不低于8亿元人民币；（七）母公司有健全的公司治理结构，无不当 以及非银行金融机构的股权变更或股权结构调整均应经过审批，但持有上市的非银行金融机构流通股份未达到公司总股份5%的除外。第七十五条 非银行金融机构变更股权及 ...
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： 为加强对证券市场的监管，保证上市公司(以下简称公司)财务会计信息的真实性、连续性，维护注册会计师的合法地位，支持会计师事务所(审计事务所)依法公正执业，现就 的帐簿、记录和凭证，并有权要求公司的董事、经理或者其他高级管理人员提供有关的资料和说明； (二)要求公司采取一切合理措施，提供其子公司必要的 ...
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投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）颁布实施以来，各地证管办（证监会）依法加强了对 严肃处理，并在三年内不受理其资格申请；对无资格的机构与人员做发行与上市公司财务顾问的，令其立即停止该类业务。请各地证管办（证监会）严格执行《办法》， ...
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公司１９９９年度净资产收益率，原则上按当年年度报告公布的数据计算，但公司应提供有关备考财务资料，详细说明如果公司１９９９年度不执行财会字［１９９９］３５号文件，公司１９９９ 、公司应在＜＜配股说明书＞＞中增加第五部分详细说明公司上市后历年分红派息的情况。原第五及后面部分顺序后移。本通知自发布之日起执行 ...
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或对其运作施加重大影响的各方，如被基金投资的上市公司等。第四节 实收资本变动及股东情况第二十八条 公司应逐项报告本期股东权益变动情况，并说明变化原因。 ，并应对比较式报表的两个日期或期间的数据均做出说明。财务报表附注应当按照附件《基金管理公司财务报表附注编制的有关规定》的规定编制。第三章 年度报告摘要 ...
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一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三 三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；（四）本人、直系亲属持有受评级证券 ...
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或者采取强制措施； (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； 审查、稽核。第四十七条期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的 ...
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的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。第二章资格条件和审批程序第六条申请合格投资者资格，应当具备下列条件：(一)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定 十一条境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。第二十二条证券 ...
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上市公司：为加强对证券市场的监管，保证上市公司(以下简称公司)财务会计信息的真实性、连续性，维护注册会计师的合法地位，支持会计师事务所（审计事务所）依法公正执业，现 审计事务所）享有下列权力：（一）随时查阅公司的帐簿、记录和凭证，并有权要求公司的董事、经理或者其他高级管理人员提供有关的资料和证明；（二 ...
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报告以下事项：（一）经授权的重大投资活动；（二）中期、年度业绩报告和财务报告；（三）法律、法规规定的其他事项；（四）创投企业合同及章程中 内，持此证书向登记机关申请办理注册登记手续。 第二十八条 申请设立外商投资创业投资管理公司应当向审批机构报送以下文件：（一）设立申请书；（二）外商投资创业投资管理 ...
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