事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依本规则办理 ...
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开次顺位金融债券应符合金管会所规定之信用评等等级以上； (十三)每一证券投资信托基金投资于经财政部核准于我国境内募集发行之国际金融组织债券之总金额不得超过本基金净资产价值之百分之十，及该国际金融组织于我国境内募集发行债券总额之百分之十； (十 ...
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按其所持有之受益凭证所表彰之受益权行使下列权利： (一)到期日行使分配基金资产请求权。 (二)剩余财产分派请求权。 (三)受益人大会表决权。 (四)有关法令及本契约 净资产价值之百分之十，并不得超过新台币五亿元； (九)保本型证券投资信托基金因保本操作之需要，以定期存款存放于符合下列任一信用评等标准之 ...
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基金发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准，谓本会 于申请核准或申报生效通知函送达日起三个月内开始募集，三十日内募集成立该基金。但有正当理由无法于三个月内开始募集者，于期限届满前，得向本 ...
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加计买进该公司股票选择权买权及卖出该公司股票选择权卖权之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 二、从事国外期货交易所期货或选择权避险交易： (一)证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权及卖出选择权买权之履约价格 ...
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依基金管理办法第十八条规定保持之最低流动资产比例。 二、证券投资信托基金每营业日投资于任一公司发行之有价证券总额加计买进该公司股票选择权买权及卖出该 数及交易决定书与交易执行间之差异、差异原因说明等内容，本步骤由交易员、基金经理人及总经理负责。 (四)交易检讨：从事证券相关商品交易检讨报告；本步骤由 ...
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本基金净资产价值之百分之十，并不得超过新台币五亿元； (一一)每一证券投资信托基金投资于任一银行所发行金融债券(含次顺位金融债券)之总金额，不得超过本 保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销核准 ...
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更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销核准 事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除 本契约另 ...
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字号或法人统一编号以替代申报。 (2)负责人(自然人)、部门主管、分支机构经理人及基金经理人：A.本人、配偶、未成年子女、本人与配偶及未成年子女利用他人名义持有者 投资。 2.经手人员除负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人应遵守证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第十四条第一项之规定外，如 ...
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基金等进行明细核算。六、本科目期末借方余额，反映信托项目持有的各种股票、债券和基金等短期投资的市价或成本。1111应收票据一、本科目核算 用固定资产)。六、对固定资产应定期或者至少每年实地盘点一次。七、应为信托项目设置“固定资产登记簿”和“固定资产卡片”，按固定资产类别和每项固定资产进行明细核算。八、 ...
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