、资产评估机构和其他有关机构及其注册执业人员，在为公司承办申请登记、募集发行股票、债券等事项以及制作向社会公开的文件时，应当遵循诚信、真实、合法原则。前款 优先股可否转换为普通股及转换的条件；（四）优先股有无表决权以及行使表决权的顺序和限制。第三十七条公司经证券主管机关核准可发行供投资者以可兑换的外币 ...
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制作资产负债表、损益表、财务状况变动表等财务会计报表，经中国注册会计师验证，向有关机关呈报。公开发行股票和债券的公司，并应当将上述年度会计报表按有关规定的 设立的股份有限公司，应当于本条例施行后，依照本条例规定完善公司的条件和公司章程，并在1994年的年度检验期内按本条例办理年检手续。关联法规：地方 ...
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公告书，并公布股份上市日。5.2.7 上市公司可转换公司债券发行和信息披露事宜，参照本节相关规定执行。 第三节 有限制条件的流通股上市5.3.1 上市公司 在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。6.13 发行可转换公司债券的上市公司，其定期报告还应当包括以下内容：(一)转股价格 ...
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的意见应当及时告知发行人，记录于保荐工作档案。发行人应当配合保荐机构和保荐代表人的工作。4.9 保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本 一)可转换公司债券的期限为一年以上；(二)可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；(三)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。5. ...
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销。摊销方法可以采用直线法，也可以采用实际利率法。 (三)持有可转换公司债券的金融企业，可转换公司债券在购买以及转换为股份之前，应按一般债券 会计报表附注中予以披露。以下是非调整事项的例子： (一)股票和债券的发行； (二)对一个企业的巨额投资； (三)自然灾害导致的资产损失； (四)外汇汇率发生较大 ...
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：借：现金业务现金户贷：××债券资金××年××债券户或：代收××款项××年××债券户或：代理发行股票债券存款××存款②将本行支票购买债券的交款单按券别汇总填制 上是否注明“发运日期”和“发运号码”，对提供证件有困难的是否符合结算办法规定的条件；③托收凭证内应填的各栏是否填写齐全、清楚，有无差错；④托收 ...
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新股。第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二 业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理；(七)其他 ...
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监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。 发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向 三条 未经证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上 ...
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监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。 发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向 三条 未经证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上 ...
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工作有关事宜通知如下：一、发行条件（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场（以下简称各交易场所）发行。（二）品种和数量。 证券交易所、证券登记公司确认证券交易所债券市场分销认购人和承销机构自营额度的债权。六、其他对企业和个人取得的2011年财政部代理发行的地方政府债券利息所得，免征 ...
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