、运行高效的内部控制体系，并制定科学完善的内部控制制度。第三条 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制 、员工道德素质等内容。第十条 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解 ...
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营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；(六)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(七)近3年没有重大违法违规行为； 情形之一的，投资管理人应当及时向受托人和有关监管部门报告：(一)企业年金基金财产市场价值大幅度波动的；(二)减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定 ...
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的具体办法并组织实施。2、组织协调有关部门处置信用社发生的突发性支付风险。3、指导信用社省级管理机构做好信用社重组和市场退出的有关组织工作。 (七)在信用社风险 业务经营、财务核算、劳动用工、分配制度、风险控制等管理制度并督促执行。2、指导信用社健全法人治理结构，完善内控制度，逐步形成决策、执行、监督 ...
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，具体办法由税务总局会同建设部等部门研究制定。 四、加强房地产信贷管理，防范金融风险人民银行及其分支机构要加大“窗口指导”力度，督促商业银行采取有效措施， 有关部门要及时依法从严处罚，并向社会公布。 八、加强市场监测，完善市场信息披露制度各地要加快建立健全房地产市场信息系统，加强对房地产特别是商品住房 ...
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控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿 对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第四十二条发行人应当建立募集资金 ...
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管理方面存在的问题。为加强车贷险业务的规范化管理，防范和化解经营风险，进一步促进车贷险业务和汽车消费市场的健康发展，保监会决定，各保险公司现行 ，对逾期贷款严重的公司给予高度关注。保险监管部门可以随时要求保险公司报告业务政策、管理制度和实务手续。六、各地保险行业自律组织应探索建立车贷险信息共享机制各地 ...
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市人力资源和社会保障部门负责建立覆盖城乡和各行业的人力资源市场供求信息系统，完善市场信息发布制度，为求职、招聘提供服务。市人力资源和社会保障部门 支持社会力量设立人力资源服务业发展基金；搭建人力资源服务机构与金融资本对接平台，引导风险投资基金投资人力资源服务前沿领域和创新业态。第十七条本市支持人力资源 ...
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对其实施信用约束。（十三）支持海南自贸试验区开展企业信用风险分类管理试点工作，加强企业信用风险指数分析，提升企业信用风险预测预警和动态监测能力，实现对市场 竞争、打击假冒伪劣、保护消费者权益等领域立法，完善海南自贸试验区、自贸港法律制度体系。（二十三）支持在市场监管统一信息化体系框架下，建设全省统一的 ...
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确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对发行人申请文件的合法合规性进行审核，依法核准 行为，及时采取相应的监管措施。第四十八条证券交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者持续教育的制度，督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度 ...
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股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。第二十八 品（包括股票期权）的合计额不得超过净资本的100%，其中对于未有效对冲风险的股票期权，其投资规模按照期权Delta值绝对额的15%计算，对于已有效对冲风险 ...
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