误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的，将依法 填写城市名称。3.电话填写格式为“区号+电话号码”。表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表姓名性别现任职务高管资格批准文号任现职时间(xxxx年 ...
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公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月 出具警示函，并抄送其全体股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平； (三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个 ...
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天津、深圳证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石占才 。同时，要为取 得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年检，切实 ...
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西安证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你办初审合格后上报的姚剑锋 同时，你办要为取得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》进行日常监管和年检， ...
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海口证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你办初审合格后上报的李 办。你办要为取得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》进行日常监管和年检， ...
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任职资格问题的请示》(深证办发字[2003]244号)收悉。根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对中国国际期货经纪有限公司拟任董事长田源，拟任总经理李由鹏，拟任副总经理李亚光、党剑和汪正的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的 ...
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机构备案表》向中国证监会备案。八、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、 ，应当通过中国证监会网站完成电子报送，并同时上报相同内容的书面正本1份。附件二： 《关于实施证券投资基金销售管理办法的规定》的起草说明新修订的《证券投资 ...
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投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资 应当至少考虑下列内容：（一）基金管理公司及其人员的合规性；（二）基金管理公司的治理结构；（三）股东、高级管理人员、基金经理的稳定性；（四）投资 ...
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三）有符合本办法规定的最低限额的注册资本；（四）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员；（五）有健全的公司治理、内部 咨询、代理业务；（八）代理销售与消费贷款相关的保险产品；（九）固定收益类证券投资业务；（十）银监会批准的其他业务。第十七条 消费金融公司须向 ...
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管理人员任职资格的申请》（华安期货字[2007]18号）、《关于吴永平同志期货经纪公司高级管理人员任职资格的申请》（华安期货字[2007]13号）及相关文件收悉。根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职 ...
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