好本区（县）国债承销，分销工作，贯彻落实国家规定的国债发行政策。二、对本市区（县）国债市场行使监督管理的职能，对辖区内证券经营机构执行有关国债发行 号《关于下发“北京市财政系统国债券清点办法”的通知》要求，做好已兑付国债券的清点、互点等销毁前的各项准备工作，做好已兑付券面与国债兑付资金的结算工作。八 ...
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国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员自律，共谋 自召开该届第一次理事会之日起计算。 第25条 本会依据证券商营业处所买卖有价证券管理办法第五条及商业团体法第三十八条之规定设立「报备股票买卖中心 ...
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对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票 程序。合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目 ...
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及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 非现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照承销协议由承销商包销；３、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时 向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与上网公开发行应同时进行（流程见附件）。（二）投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券 ...
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证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销作业时，同时募集与发行海外股票或参与发行海外存托凭证。 有价证券已依财团法人“ 除下列情形外，非经本会申报生效或申请核准不得追加发行： 一、依「华侨及外国人投资证券管理办法」规定再发行者。但以存托契约及保管契约已载明 ...
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，并向承销团成员拨付发行费。 第二章深圳市政府债券的发行与上市第五条深圳市政府债券采用市场化招标方式定价发行。参与投标的机构为深圳市2011年政府债券承销团成员 ÷全年天数）×逾期天数第十九条国债登记公司、证券登记公司等机构，应当严格按照国家有关法律法规和本办法规定，履行相关工作职责。第二十条市财政委 ...
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，中国证券登记结算有限责任公司：为做好深圳市2011年政府债券自发行工作，根据相关法律法规与制度的规定，深圳市财政委员会制定了《深圳市2011年政府债券发行兑付办法》， 的要求报送债券投标额及投标利率，按利率从低到高原则确定债券发行利率及各承销机构债券中标额。第八条招投标结束后，市财政委通过财政委网站 ...
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股份制商业银行在证券公司设立临时派出柜台有关事项的通知银监办通〔2007〕172号56.中国银行业监督管理委员会关于印发《汽车金融公司管理办法实施细则》的 》的通知银传〔1993〕20号4.中国人民银行关于立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券做法的紧急通知（1993年）5.关于颁布《制止存款业务 ...
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第三款中所规定的第1一3项证券时，应向中证交提交下列文件： 一、证券主管部门的批准文件； 二、证券发行章程或招募说明书； 三、通过交易系统发行的 进行证券买卖的委托。证券商参加交易系统的办法，详见中证交颁布的证券商管理暂行细则。第四十条 证券商接受证券买卖委托前，必须先与委托人办妥委托契约，并据以开办 ...
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