证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，制定本细则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（2）条地方政府规章（1）条第二条 中小企业板 督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本细则的规定进行上市 ...
//www.110.com/fagui/law_188831.html-了解详情
证券或者期货的违法、违规行为。 四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券 影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。 十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券 ...
//www.110.com/fagui/law_85403.html-了解详情
的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)募集方案；(八)中国证监会要求提交的其他文件。前款基金契约、 ；(十二)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；(十三)中国证监会规定禁止从事的其他行为。关联法规：国务院部委规章（9 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html-了解详情
发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。 第三条本检查制度由 及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七)公开发行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写 ...
//www.110.com/fagui/law_80496.html-了解详情
．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５．近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消 年连续盈利。４．有十名以上具备条件的证券承销业务从业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。５．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出 ...
//www.110.com/fagui/law_43176.html-了解详情
”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。第三条本检查制度由 咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；（七）公开发行股票的承销商或上市推荐人及所属的咨询机构是否在媒体上刊发其为客户撰写的 ...
//www.110.com/fagui/law_42438.html-了解详情
专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务 投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；５、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；６ ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
信息披露管理办法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（3）条国务院部委规章（1）条第二条公开发行证券并上市的保险公司（以下简称“保险公司”）除应遵循中国 ，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1、销售、核保、 ...
//www.110.com/fagui/law_194362.html-了解详情
19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 稽核负责人不得在业务部门兼任其他职务。第十章财务会计制度、利润分配和审计第五十四条 公司依照法律法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计 ...
//www.110.com/fagui/law_165312.html-了解详情
上市公司财务总监培训内容主要包括上市公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策，公开发行证券的公司信息披露编报规则。培训要求为 及日常信息披露中存在的主要问题；熟悉上市公司财务、会计、审计等相关的制度，上市公司再融资政策及募集资金使用的规定。(1) 《上市规则》及信息披露 ...
//www.110.com/fagui/law_124598.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券发行法律制度
- ·石家庄市中级人民法院
- ·解除土地房屋租赁合同
- ·园林绿化合同
- ·生产承包责任合同
- ·交通事故处理协议
- ·还款协议
- ·当事人是否可以解除合同
- ·业主成立大会
- ·担保建筑设备租赁合同
相关搜索